A.由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任
B.由委托人和證券公司共同承擔責任
C.由證券公司承擔，委托人不承擔任何擔保責任
D.由客戶自己承擔責任
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基金銷售機構從事基金銷售活動，存在下列情形之一的，將依據(jù)《證券投資基金法》對相關機構和人員進行處罰（）。
I.未經(jīng)中國證監(jiān)會注冊或認定，擅自從事基金銷售業(yè)務的
II.挪用基金銷售結算資金或者基金份額的
III.未建立應急等風險管理制度和災難備份系統(tǒng)
IV.泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關的非公開信息的
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
A.為客戶提供產品咨詢服務
B.接受代銷金融產品的委托前
C.接受代銷金融產品的委托后
D.向客戶推薦金融產品
銷售機構從事基金銷售活動，不得有下列（）情形。
I.以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平
II.采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金
III.以低于成本的銷售費用銷售基金
IV.挪用基金銷售結算資金
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III
A.投資人利益優(yōu)先原則
B.全面性原則
C.客觀性原則
D.及時性原則
為防止信息誤導給投資者帶來損失，法律法規(guī)對基金披露信息作出了禁止性規(guī)定，下列屬于禁止行為的有（）。
I.虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏
II.對證券投資業(yè)績進行預測
III.違規(guī)承諾收益或者承擔損失
IV.詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機構
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
最新試題
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》有關業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，證券公司不得有下列哪些行為（）。I.代客戶下達交易指令II.利用客戶的交易編碼進行交易III.利用客戶的資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易IV.代客戶接收、保管或者修改交易密碼
以發(fā)行股票、債券、彩票、證券投資基金或其他債權憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者的是（）。
投資決策委員會的成員中，直接投資子公司及其下屬機構的人員數(shù)量不得低于（），證券公司的人員數(shù)量不得超過（）。
證券公司與客戶進行約定購回式證券交易，應當基于客戶的真實委托進行交易申報。未經(jīng)客戶委托進行交易申報的，（）。
向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過（）人的，為公開發(fā)行，應當依法報中國證監(jiān)會核準。
欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是（）。I.單一客體II.復雜客體III.國家對證券市場的管理制度IV.投資者的合法權益
非公開發(fā)行股票及其股權轉讓采用（）等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的，則構成變相公開發(fā)行股票。I.網(wǎng)絡II.公開勸誘III.說明會IV.公告
證券金融公司應當妥善保存履行證監(jiān)會轉融通辦法規(guī)定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于（）年。
非法集資罪說法正確的是（）。I.犯罪主體可以是單位，也可以是自然人II.犯罪主觀方面是故意III.犯罪客體是國家金融管理秩序IV.犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關部門批準的集資行為
期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則，明確辦理（）等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則。I.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護II.開戶III.客戶投訴的接待處理IV.劃轉期貨保證金