多項選擇題在辦理業(yè)務(wù)過程中存在代理關(guān)系的，各支行、營業(yè)部對被代理人采取客戶身份識別措施時，應(yīng)當(dāng)核對代理人的有效身份證件或者身份證明文件，登記代理人的（）

A.姓名
B.聯(lián)系方式
C.身份證件
D.身份證明文件的種類、號碼


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2.多項選擇題各支行、營業(yè)部在辦理以下業(yè)務(wù)時應(yīng)當(dāng)有效識別客戶的身份，并留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件的業(yè)務(wù)有（）

A.為客戶提供保管箱服務(wù)時，（應(yīng)）要了解保管箱的實際使用人
B.開通、維護網(wǎng)上銀行、手機銀行、自助設(shè)備、電話銀行等電子銀行類非柜面交易途徑
C.為不在本機構(gòu)開立賬戶的客戶提供現(xiàn)金匯款、票據(jù)兌付等一次性服務(wù)，交易金額單筆人民幣1萬元以上的
D.個人客戶支取1萬元現(xiàn)金存款時

3.多項選擇題各支行（營業(yè)部）發(fā)現(xiàn)重點可疑交易后應(yīng)及時書面上報運營管理部。由運營管理部牽頭組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門、業(yè)務(wù)條線啟動以下工作（）

A.追溯可疑交易主體歷史交易情況，分析總結(jié)其交易模式和特點
B.在全行范圍內(nèi)清查可疑交易主體所有交易情況
C.對報告主體身份進一步識別，包括客戶身份、職業(yè)、收入、主營業(yè)務(wù)、經(jīng)營規(guī)模、法定代表人、主要股東、企業(yè)會計或業(yè)務(wù)經(jīng)辦人等有助于形成分析結(jié)論的背景信息
D.對于較為復(fù)雜的可疑交易可繪制流程圖進行輔助分析追索上游資金來源和下游資金去向

5.多項選擇題各支行（營業(yè)部）應(yīng)當(dāng)在大額交易發(fā)生后的5個工作日內(nèi)報送下列哪些大額支付交易（）

A.單筆或者當(dāng)日累計人民幣交易20萬元以上或者外幣交易等值1萬美元以上的現(xiàn)金繳存、現(xiàn)金支取、現(xiàn)金結(jié)售匯、現(xiàn)鈔兌換、現(xiàn)金匯款、現(xiàn)金票據(jù)解付及其他形式的現(xiàn)金收支
B.法人、其他組織和個體工商戶銀行賬戶之間單筆或者當(dāng)日累計人民幣200萬元以上或者外幣等值20萬美元以上的款項劃轉(zhuǎn)
C.法人、其他組織和個體工商戶銀行賬戶之間單筆或者當(dāng)日累計人民幣500萬元以上或者外幣等值20萬美元以上的款項劃轉(zhuǎn)
D.自然人銀行賬戶之間，以及自然人與法人、其他組織和個體工商戶銀行賬戶之間單筆或者當(dāng)日累計人民幣20萬元以上或者外幣等值10萬美元以上的款項劃轉(zhuǎn)
E.自然人銀行賬戶之間，以及自然人與法人、其他組織和個體工商戶銀行賬戶之間單筆或者當(dāng)日累計人民幣50萬元以上或者外幣等值10萬美元以上的款項劃轉(zhuǎn)