A.切實(shí)增強(qiáng)反洗錢業(yè)務(wù)合規(guī)管理
B.切實(shí)加強(qiáng)國(guó)際制裁風(fēng)險(xiǎn)防控
C.切實(shí)強(qiáng)化代理行風(fēng)險(xiǎn)管理
D.切實(shí)做好反洗錢客戶識(shí)別，履行信息報(bào)送職責(zé)
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A.領(lǐng)事館
B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)
C.交易所
D.船舶信息查詢網(wǎng)絡(luò)
A.制度完備性
B.修訂及時(shí)性
C.執(zhí)行有效性
D.報(bào)備自覺性
A.準(zhǔn)確識(shí)別高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)，定期管理高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)，適時(shí)調(diào)整高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)范圍
B.對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理措施，及時(shí)有效地開展風(fēng)險(xiǎn)提示
C.建立健全適合本機(jī)構(gòu)的異常交易監(jiān)測(cè)指標(biāo)或模型
D.積極有效開展對(duì)可疑交易的人工甄別，提出有價(jià)值的重點(diǎn)可疑交易報(bào)告或案件線索
A.制度完善程度
B.機(jī)制合理性
C.技術(shù)保障能力
D.客戶身份識(shí)別
A.核對(duì)客戶的有效身份證件或其他身份證明文件
B.若是身份證，則通過聯(lián)網(wǎng)核查無誤后方可支付
C.如為代辦，可只審核代理人身份，不必審核被代理人身份
D.如為代辦，應(yīng)同時(shí)審核代理人和被代理人身份
最新試題
反洗錢合規(guī)部門及其負(fù)責(zé)人應(yīng)就可疑交易是否應(yīng)該上報(bào)充分表達(dá)自己的意見或有權(quán)決定是否上報(bào)可疑交易。
金融機(jī)構(gòu)對(duì)客戶提供的《機(jī)構(gòu)信用代碼證》的真實(shí)性、有效性、完整性存在疑點(diǎn)的，應(yīng)當(dāng)重新識(shí)別客戶身份，經(jīng)采取合理措施仍無法排除疑點(diǎn)的，應(yīng)按規(guī)定提交可疑交易報(bào)告。
對(duì)分支機(jī)構(gòu)高管的績(jī)效考核中應(yīng)包含有反洗錢績(jī)效考核內(nèi)容，對(duì)于發(fā)現(xiàn)重大可疑交易線索的金融從業(yè)人員應(yīng)給予適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)勵(lì)或表?yè)P(yáng)。
個(gè)人代理他人辦理借記卡的，無須填寫“代辦理由”。
只有當(dāng)客戶有業(yè)務(wù)需要辦理時(shí)，才存在金融機(jī)構(gòu)中止為客戶辦理業(yè)務(wù)的問題。
反洗錢培訓(xùn)應(yīng)覆蓋高級(jí)管理人員、反洗錢主管部門成員及反洗錢專員、各業(yè)務(wù)條線人員。
如果對(duì)公客戶的控股股東或者實(shí)際控制人、法定代表人、負(fù)責(zé)人和授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員的身份證件或者身份證明文件一旦過了有效期的，，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)立即中止為客戶辦理業(yè)務(wù)。
有關(guān)客戶控股股東和實(shí)際控制人的客戶身份識(shí)別要求，對(duì)境內(nèi)的國(guó)家機(jī)關(guān)和國(guó)有企業(yè)不適用。
無卡無折存款不屬于一次性金融業(yè)務(wù)，但在客戶由他人代理辦理大額存款又無法提供被代理人身份證件等規(guī)定情形下，可參照一次性金融業(yè)務(wù)的要求開展客戶身份識(shí)別工作。
反洗錢只是柜面內(nèi)勤人員的義務(wù)，跟信貸外勤人員無關(guān)。