多項選擇題巴塞爾銀行監(jiān)管委員會（BIS）、證券委員會國際組織（IOSC）和保險監(jiān)管國際協(xié)會（IAIS）聯(lián)合發(fā)布的《集團內部交易和風險控制原則》中多元化金融集團的內部交易表現(xiàn)形式包括（）

A.交叉持股
B.集團內部一個公司代表另一個子公司進行交易
C.向集團內部其他子公司提供或者從其他子公司獲得擔保、貸款或承諾
D.子公司之間資產的買賣


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1.多項選擇題下列關于關聯(lián)方的授信余額說法正確的是（）

A.興業(yè)銀行對關聯(lián)方的授信余額實行比例控制
B.對單一關聯(lián)方的授信余額不得超過興業(yè)銀行資本凈額的10%
C.對單個關聯(lián)法人或其他組織所在集團客戶的授信余額不得超過興業(yè)銀行資本凈額的15%
D.興業(yè)銀行對全部關聯(lián)方的授信余額不得超過興業(yè)銀行資本凈額的50%

2.多項選擇題興業(yè)銀行關聯(lián)交易是指興業(yè)銀行與關聯(lián)方之間發(fā)生的轉移資源或義務的下列事項（）

A.授信
B.資產轉移
C.提供服務
D.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會等監(jiān)管機構規(guī)定的其他關聯(lián)交易

3.多項選擇題分行通過內控檢查發(fā)現(xiàn)并認定有員工存在違規(guī)行為，后由于該違規(guī)行為較為嚴重，分行對其發(fā)起違規(guī)問責認定，對其開除處理。對于此種情況，分行應當如何通過合規(guī)內控與操作風險管理系統(tǒng)記錄員工合規(guī)檔案信息（）

A.員工已被開除，無需再記錄員工合規(guī)檔案
B.檢查發(fā)現(xiàn)問題后應當根據(jù)問題情況，及時通過“違規(guī)積分認定”功能模塊發(fā)起員工違規(guī)積分認定
C.員工被發(fā)起問責后，應及時將問責情況記錄“違規(guī)問責信息”模塊
D.檢查發(fā)現(xiàn)問題后應當根據(jù)問題情況，及時通過“違規(guī)積分認定”功能模塊發(fā)起員工違規(guī)積分認定，在員工開除處理后將該員工信息及時從合規(guī)內控與操作風險管理系統(tǒng)中刪除

4.多項選擇題合規(guī)內控與操作風險管理系統(tǒng)中風險與控制識別功能模塊需對以下哪些項目進行評估（）

A.流程相關環(huán)節(jié)
B.流程相關崗位
C.流程相關風險點
D.流程相關控制點

5.多項選擇題分行通過客戶投訴渠道發(fā)現(xiàn)員工存在違規(guī)行為，經調查確認，分行對該員工發(fā)起違規(guī)問責認定，則在系統(tǒng)中應如何記錄該員工的合規(guī)檔案信息（）

A.應記入“客戶投訴和媒體曝光信息”
B.應通過“違規(guī)積分認定”模塊發(fā)起積分認定
C.應記入“違規(guī)問責信息”
D.應計入“案件信息”