A.由外部欺詐帶來(lái)的損失
B.由員工主觀故意違規(guī)操作帶來(lái)的損失
C.由軟件、系統(tǒng)發(fā)生故障而帶來(lái)的損失
D.由流程缺陷造成的損失
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.風(fēng)險(xiǎn)與控制識(shí)別評(píng)估（RCSA）
B.關(guān)鍵指標(biāo)（KI）
C.案防自我評(píng)估（AFPG）
D.風(fēng)險(xiǎn)事件與內(nèi)控問(wèn)題收集（DC）
A.提升操作風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告機(jī)制，繼續(xù)于董事和高層相關(guān)會(huì)議中審議重大操作風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題
B.加強(qiáng)對(duì)IT藍(lán)圖新線可能引發(fā)的操作風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和管理
C.向銀監(jiān)會(huì)反饋解釋現(xiàn)有的剩余風(fēng)險(xiǎn)決策、整改、審批、監(jiān)控機(jī)制
D.向銀監(jiān)會(huì)解釋該行并不存在該問(wèn)題
A.合規(guī)只是法律與合規(guī)部的責(zé)任
B.合規(guī)只是風(fēng)險(xiǎn)管理部的責(zé)任
C.合規(guī)是風(fēng)險(xiǎn)條線的責(zé)任
D.合規(guī)是興業(yè)銀行所有員工的責(zé)任
A.案件防控制度
B.合規(guī)問(wèn)責(zé)制度
C.誠(chéng)信舉報(bào)制度
D.合規(guī)績(jī)效考核制度
A.監(jiān)事會(huì)
B.總行法律與合規(guī)部
C.總行辦公室
D.董事會(huì)
最新試題
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)部控制目標(biāo)的嚴(yán)重程度可分為（）
內(nèi)部控制室商業(yè)銀行（）參與的，通過(guò)制定和實(shí)施系統(tǒng)化的制度、流程和方法，實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)的動(dòng)態(tài)過(guò)程和機(jī)制。
興業(yè)銀行內(nèi)控評(píng)價(jià)工作由（）及審計(jì)部獨(dú)立評(píng)價(jià)三部分構(gòu)成。
以下哪些屬于違規(guī)可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)（）
內(nèi)控評(píng)估的主要方法有（）。
控制測(cè)試是指評(píng)價(jià)人員通過(guò)選取一定數(shù)量的樣本，對(duì)存在的關(guān)鍵控制進(jìn)行測(cè)試，驗(yàn)證實(shí)際業(yè)務(wù)操作是否按照制度設(shè)計(jì)的控制要求執(zhí)行，以判斷被評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)控制運(yùn)行的有效性。
興業(yè)銀行對(duì)關(guān)聯(lián)方的授信余額實(shí)行比例控制，以下哪些控制比例是正確的（）
內(nèi)部控制評(píng)估體系建設(shè)項(xiàng)目旨在滿足《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的要求，其基本任務(wù)包括（）
總行內(nèi)部控制委員會(huì)設(shè)主任委員一名，張某為總行董事會(huì)董事，王某為總行監(jiān)事會(huì)監(jiān)事，李某為總行分管內(nèi)部控制的的行領(lǐng)導(dǎo)，趙某為總行審計(jì)部部門(mén)負(fù)責(zé)人，請(qǐng)問(wèn)誰(shuí)不符合主任委員資格（）
下述關(guān)于內(nèi)控缺陷的描述正確的是（）