A.應設立全行系統(tǒng)垂直管理、具有充分獨立性的內部審計部門
B.應配備具有相應資質和能力的審計人員
C.有權獲得商業(yè)銀行的所有經(jīng)營、管理信息
D.應及時向監(jiān)事會或董事會審計委員會提交審計報告
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A.組織結構的復雜程度
B.銀行業(yè)務性質
C.行業(yè)變動趨勢
D.機構變革以及員工的流動
A.依據(jù)業(yè)務范圍、性質和時限主動進行
B.評估風險的后果、概率和風險級別
C.不需考慮環(huán)境和條件的變化
D.必要時開發(fā)并運用風險量化評估的方法和模型
A.為實現(xiàn)對風險的控制而規(guī)定的相關職責與權限
B.控制的策略與方法
C.控制的資源需求
D.控制的時限要求
A.高層檢查
B.行為控制
C.實物控制
D.審批與授權
A.對于可能導致偏離內部控制政策、目標的運行情況，應建立并保持書面程序和要求，并在程序中規(guī)定操作和控制標準
B.對于重要活動應實施連續(xù)記錄和監(jiān)督檢查
C.在可能的情況下，應考慮運用計算機系統(tǒng)進行控制
D.對于產品、組織結構、流程、計算機系統(tǒng)的設計過程，應建立有效的控制程序
最新試題
下列關于商業(yè)銀行開辦保管箱業(yè)務的說法，錯誤的是（）。
下列關于商業(yè)銀行“印、押、證”三分管制度的說法，正確的有（）。
下列關于商業(yè)銀行壓力測試的說法，正確的有（）。
商業(yè)銀行應以（）的原則保管基金資產，嚴格履行基金托管人的職責，并承擔為客戶保密的責任。
商業(yè)銀行資金交易的（）應當對資金交易出現(xiàn)的重大損失承擔相應的責任。
下列選項中，負責審批商業(yè)銀行整體經(jīng)營戰(zhàn)略和重大政策并定期檢查、評價執(zhí)行情況的是（）。
下列關于商業(yè)銀行賬戶管理有關規(guī)定的說法，錯誤的是（）。
下列關于商業(yè)銀行會計相關人員從業(yè)資格管理的說法，正確的有（）。
下列關于商業(yè)銀行發(fā)行貸記卡相關規(guī)定的說法，正確的有（）。
商業(yè)銀行在授信決策過程中，應嚴格要求授信工作人員做到（）。