多項選擇題商業(yè)銀行資金交易的()應(yīng)當(dāng)對資金交易出現(xiàn)的重大損失承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

A.前臺資金交易員
B.中臺監(jiān)控人員
C.后臺結(jié)算人員
D.高級管理層


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1.多項選擇題下列關(guān)于商業(yè)銀行建立資金業(yè)務(wù)風(fēng)險責(zé)任制中各部門、崗位風(fēng)險責(zé)任的說法,正確的有()。

A.前臺資金交易員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)越權(quán)交易和虛假交易的責(zé)任,并對未執(zhí)行止損規(guī)定形成的損失負(fù)責(zé)
B.中臺監(jiān)控人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)對資金交易員越權(quán)交易報告的責(zé)任,并對風(fēng)險報告失準(zhǔn)和監(jiān)控不力負(fù)責(zé)
C.后臺結(jié)算人員應(yīng)當(dāng)對結(jié)算的操作性風(fēng)險負(fù)責(zé)
D.高級管理層應(yīng)當(dāng)對資金交易出現(xiàn)的重大損失承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任

2.單項選擇題下列關(guān)于商業(yè)銀行賬戶管理有關(guān)規(guī)定的說法,錯誤的是()。

A.認(rèn)真審核存款人身份和賬戶資料的真實性、完整性和合法性
B.對賬戶變更和撤銷的情況定期進(jìn)行檢查
C.對賬戶開立情況不需要進(jìn)行檢查
D.防止存款人出租、出借賬戶或利用存款賬戶從事違法活動

3.多項選擇題商業(yè)銀行的對賬制度對()等做出了明確規(guī)定。

A.對賬頻率
B.對賬對象
C.可參與對賬人員
D.對賬模式

4.多項選擇題下列關(guān)于商業(yè)銀行“印、押、證”三分管制度的說法,正確的有()。

A.使用和保管重要業(yè)務(wù)印章的人員可以同時保管相關(guān)的業(yè)務(wù)單證
B.使用和管理密押、壓數(shù)機(jī)的人員不得同時使用或保管相關(guān)的印章
C.使用和管理密押、壓數(shù)機(jī)的人員不得同時使用或保管相關(guān)的單證
D.使用和保管重要業(yè)務(wù)印章的人員不得同時保管相關(guān)的業(yè)務(wù)單證

5.多項選擇題下列關(guān)于商業(yè)銀行建立會計、儲蓄事后監(jiān)督制度的說法,正確的有()。

A.配置兼職人員負(fù)責(zé)事后監(jiān)督
B.配置專人負(fù)責(zé)事后監(jiān)督
C.實現(xiàn)業(yè)務(wù)與監(jiān)督在空間上的分離
D.實現(xiàn)業(yè)務(wù)與監(jiān)督在人員上的分離

最新試題

商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)建立有效的核對、監(jiān)控制度,其主要包括()。

題型:多項選擇題

商業(yè)銀行()內(nèi)部控制的重點是:嚴(yán)格劃分計算機(jī)信息系統(tǒng)開發(fā)部門、管理部門與應(yīng)用部門的職責(zé),建立和健全計算機(jī)信息系統(tǒng)風(fēng)險防范的制度,確保計算機(jī)信息系統(tǒng)設(shè)備、數(shù)據(jù)、系統(tǒng)運行和系統(tǒng)環(huán)境的安全。

題型:單項選擇題

商業(yè)銀行受理銀行卡存取款或轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù),應(yīng)對銀行卡資金交易設(shè)置必要的()措施,防止持卡人利用銀行卡進(jìn)行違法活動。

題型:單項選擇題

商業(yè)銀行資金交易的中臺監(jiān)控部門應(yīng)當(dāng)(),對超出授權(quán)范圍內(nèi)的交易及時向有關(guān)部門報告。

題型:多項選擇題

下列關(guān)于商業(yè)銀行會計相關(guān)人員從業(yè)資格管理的說法,正確的有()。

題型:多項選擇題

下列關(guān)于商業(yè)銀行資金業(yè)務(wù)經(jīng)營管理的說法,正確的有()。

題型:多項選擇題

下列關(guān)于商業(yè)銀行開辦保管箱業(yè)務(wù)的說法,錯誤的是()。

題型:單項選擇題

下列關(guān)于商業(yè)銀行建立會計、儲蓄事后監(jiān)督制度的說法,正確的有()。

題型:多項選擇題

下列關(guān)于商業(yè)銀行授信崗位設(shè)置的說法,正確的有()。

題型:多項選擇題

商業(yè)銀行應(yīng)建立嚴(yán)格的授信風(fēng)險()管理體制,對授信實行統(tǒng)一管理。

題型:單項選擇題