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單項(xiàng)選擇題基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對(duì)基金市場參與者行為進(jìn)行的監(jiān)督與管理。證券交易所自律管理的內(nèi)容不包括（）

A.基金公司人員的聘任
B.對(duì)基金上市交易的監(jiān)控和管理
C.對(duì)投資者買賣基金交易行為的合法、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)控和管理
D.對(duì)證券投資基金在證券市場的投資行為進(jìn)行監(jiān)控和管理

1.單項(xiàng)選擇題基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對(duì)基金市場參與者行為進(jìn)行的監(jiān)督與管理。以下原則中，（）不是基金監(jiān)管的原則。

A.審慎監(jiān)管原則
B.監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則
C.保障投資者利益原則
D.依法監(jiān)管原則

2.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金的說法不正確的是（）

A.以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對(duì)象
B.本質(zhì)上是一種指數(shù)基金
C.可以進(jìn)行套利交易
D.會(huì)出現(xiàn)大幅折價(jià)或溢價(jià)交易現(xiàn)象

3.單項(xiàng)選擇題《證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)必須由獨(dú)立于基金管理人的（）保管。

A.基金份額持有人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金投資者

4.單項(xiàng)選擇題基金管理人的從業(yè)人員不包括基金管理人的（）

A.董事
B.監(jiān)事
C.咨詢服務(wù)人員
D.投資管理人員

5.單項(xiàng)選擇題合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)熟悉業(yè)務(wù)制度，了解基金管理人各種業(yè)務(wù)的運(yùn)作流程，并準(zhǔn)確理解和把握法律法規(guī)的規(guī)定和變動(dòng)趨勢(shì)。這屬于合規(guī)管理的（）

A.獨(dú)立性原則
B.客觀性原則
C.專業(yè)性原則
D.協(xié)調(diào)性原則

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