單項選擇題基金托管人有下列()情形的,中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會可以取消其基金托管資格。

A.違反《證券投資基金法》規(guī)定,情節(jié)不嚴重的
B.連續(xù)2年沒有開展基金托管業(yè)務的
C.連續(xù)3年沒有開展基金托管業(yè)務的
D.使托管基金財產(chǎn)遭受損失的


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2.單項選擇題下列關(guān)于ETF份額的說法錯誤的是()

A.ETF基金份額折算對基金份額持有人的收益無實質(zhì)性影響
B.在發(fā)生暫停申購和贖回的情形之一時,基金的申購和贖回不會同時暫停
C.ETF份額折算的登記是由基金管理人辦理
D.ETF份額折算時,持有人持有的基金份額占基金份額總額的比例不發(fā)生變化

3.單項選擇題下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制制度組成部分的是()

A.基本管理制度
B.內(nèi)部控制大綱
C.部門業(yè)務規(guī)章
D.法律規(guī)范

4.單項選擇題在進行投資決策業(yè)務控制時,應建立(),在設定的風險權(quán)限額度內(nèi)進行投資決策。

A.投資決策授權(quán)制度
B.業(yè)務交流制度
C.投資風險評估與管理制度
D.實質(zhì)性審查制度

最新試題

下列不屬于對公開募集基金銷售活動監(jiān)管的是()

題型:單項選擇題

()決定督察長的聘任、解聘和考核,決定其薪酬待遇。

題型:單項選擇題

依據(jù)所承擔職責與作用的不同,基金市場的參與主體不包括()

題型:單項選擇題

某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會上,聽朋友陳某(陳某與A公司、B公司無任何關(guān)系)說A公司將要收購B公司,于是李某利用此消息進行了投資交易。某基金管理公司對基金經(jīng)理李某的行為提出了認定意見并進行了相關(guān)處理,以下關(guān)于對李某的認定意見,正確的是()

題型:單項選擇題

()是指投資者當期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報。

題型:單項選擇題

甲是A 基金公司的基金經(jīng)理,常去B 上市公司調(diào)研,后來假期參加B 公司支付費用的國外旅游等休閑活動,請問,甲的行為違反了如下()的忠誠廉潔的行為要求。

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,以下各事項中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內(nèi)容的是()。

題型:單項選擇題

基金宣傳推介材料必經(jīng)的報備環(huán)節(jié)是()。

題型:單項選擇題

2015年2月6日,張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金,到了2015年6月10日,張先生看到了市場已經(jīng)上漲且基金開放中購贖回,決定將這一筆基金進行贖回。由于該基金不收取銷售服務費,對于張先生贖回費的收取,以下合理的是()

題型:單項選擇題

基金銷售機構(gòu)應當通過()來保障基金銷售適用性在基金銷售各個業(yè)務環(huán)節(jié)的實施。

題型:單項選擇題