單項選擇題基金銷售人員的禁止性規(guī)范不包括()

A.不得進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性陳述
B.不得片面夸大過往業(yè)績
C.不得預(yù)測所推介基金的未來業(yè)績
D.不限制以個人名義接受投資者的款項


你可能感興趣的試題

1.單項選擇題招募說明書的主要披露事項是()

A.募集基金的目的和基金名稱
B.風(fēng)險警示內(nèi)容
C.確定基金份額發(fā)售日期、價格和費(fèi)用的原則
D.基金運(yùn)作方式

3.單項選擇題制定嚴(yán)格有效的開戶流程,規(guī)范對客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定,對有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存。上述內(nèi)容屬于()的主要管理措施。

A.投資合規(guī)性風(fēng)險
B.銷售合規(guī)性風(fēng)險
C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險
D.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險

4.單項選擇題世界上最早的開放式證券投資基金是()

A.1943年英國的海外政府信托契約
B.1924年美國的馬薩諸塞投資信托基金
C.1873年蘇格蘭的美國投資信托
D.1868年英國的海外及殖民地政府信托基金

5.單項選擇題債券基金通過分散投資可以有效避免單一債券可能面臨的較高的()

A.利率風(fēng)險
B.信用風(fēng)險
C.購買力風(fēng)險
D.政策風(fēng)險

最新試題

另類投資基金的投資范圍包括()I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金

題型:單項選擇題

()決定督察長的聘任、解聘和考核,決定其薪酬待遇。

題型:單項選擇題

普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括()。

題型:單項選擇題

2015年2月6日,張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金,到了2015年6月10日,張先生看到了市場已經(jīng)上漲且基金開放中購贖回,決定將這一筆基金進(jìn)行贖回。由于該基金不收取銷售服務(wù)費(fèi),對于張先生贖回費(fèi)的收取,以下合理的是()

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,以下各事項中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內(nèi)容的是()。

題型:單項選擇題

下列不屬于對公開募集基金銷售活動監(jiān)管的是()

題型:單項選擇題

招募說明書摘要的內(nèi)容不包括()

題型:單項選擇題

督察長履行職責(zé),應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項包括()。Ⅰ.基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為Ⅱ.公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ.基金運(yùn)營是否安全Ⅳ.公司資產(chǎn)是否安全完整

題型:單項選擇題

李先生收到一筆10W 的稿酬后,到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好,希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開戶,而后決定購買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進(jìn)行基金產(chǎn)品銷售的過程中,以下行為恰當(dāng)且有必要的是()。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對李先生的風(fēng)險承受能力進(jìn)行了測評Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財資格等專業(yè)資格證明

題型:單項選擇題

下列有關(guān)公司業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險的說法正確的是()。Ⅰ.基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應(yīng)急和災(zāi)難恢復(fù)計劃,每年至少定期測試2次Ⅱ.在計劃中,建立危機(jī)處理決策、執(zhí)行及責(zé)任機(jī)構(gòu)Ⅲ.制定各種可預(yù)期極端情況下的危機(jī)處理制度Ⅳ.根據(jù)嚴(yán)重程度對危機(jī)進(jìn)行分級歸類和管理

題型:單項選擇題