A.1
B.3
C.10
D.20
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A.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
B.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
D.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
A.1943年英國(guó)的海外政府信托契約
B.1924年美國(guó)的馬薩諸塞投資信托基金
C.1873年蘇格蘭的美國(guó)投資信托
D.1868年英國(guó)的海外及殖民地政府信托基金
A.利率風(fēng)險(xiǎn)
B.信用風(fēng)險(xiǎn)
C.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)
D.政策風(fēng)險(xiǎn)
職業(yè)道德的特征包括()
Ⅰ.職業(yè)道德具有特殊性
Ⅱ.職業(yè)道德具有繼承性
Ⅲ.職業(yè)道德具有規(guī)范性
Ⅳ.職業(yè)道德具有具體性
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.內(nèi)控大綱
B.業(yè)務(wù)操作手冊(cè)
C.部門規(guī)章
D.基本管理制度
最新試題
關(guān)于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法,以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
利潤(rùn)原則是指()
()決定督察長(zhǎng)的聘任、解聘和考核,決定其薪酬待遇。
下列不屬于對(duì)公開募集基金銷售活動(dòng)監(jiān)管的是()
招募說(shuō)明書摘要的內(nèi)容不包括()
下列不屬于私募基金應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是()
下列不屬于我國(guó)資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問題的是()
督察長(zhǎng)履行職責(zé),應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)包括()。Ⅰ.基金投資是否存在利益輸送和不公平對(duì)待不同投資人的行為Ⅱ.公司員工是否有參與任何操縱市場(chǎng)的行為Ⅲ.基金運(yùn)營(yíng)是否安全Ⅳ.公司資產(chǎn)是否安全完整
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德,這里的“法”和“規(guī)”包括()。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定
下列有關(guān)公司業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法正確的是()。Ⅰ.基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應(yīng)急和災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃,每年至少定期測(cè)試2次Ⅱ.在計(jì)劃中,建立危機(jī)處理決策、執(zhí)行及責(zé)任機(jī)構(gòu)Ⅲ.制定各種可預(yù)期極端情況下的危機(jī)處理制度Ⅳ.根據(jù)嚴(yán)重程度對(duì)危機(jī)進(jìn)行分級(jí)歸類和管理