A.前端收費(fèi)模式設(shè)計(jì)的目的是為了鼓勵(lì)投資者長(zhǎng)期持有基金
B.只能采用前端收費(fèi)模式
C.采用前端收費(fèi)和后端收費(fèi)兩種模式
D.以上說(shuō)法都對(duì)
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A.正確處理投訴是合規(guī)管理中的重要項(xiàng)目
B.合規(guī)部門(mén)收集事實(shí)和調(diào)查準(zhǔn)確數(shù)據(jù)以便確認(rèn)真正問(wèn)題所在,記錄相關(guān)投訴信息并復(fù)述每一條數(shù)據(jù),強(qiáng)調(diào)共同利益并且負(fù)責(zé)任地承諾解決問(wèn)題,可以降低基金公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)
C.隨著基金管理人運(yùn)作日益復(fù)雜,投訴也隨之變得越來(lái)越多
D.大多數(shù)基金公司建立了客戶投訴的管理辦法或處理流程等制度,建立了完整的投訴處理流程
A.基金合同生效6個(gè)月以上但不滿1年的,應(yīng)當(dāng)?shù)禽d從合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績(jī)
B.基金合同生效1年以上但不滿10年的,應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開(kāi)始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī),宣傳推介材料公布日在下半年的,還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d當(dāng)年上半年度的業(yè)績(jī)
C.基金合同生效10年以上的,應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近10個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)
D.業(yè)績(jī)登載期間基金合同中投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略發(fā)生改變的,不需特別說(shuō)明
A.520.45
B.530.45
C.540.45
D.550.45
A.目的一致。道德和法律都是行為規(guī)范,都是重要的社會(huì)調(diào)控手段。因此,二者在根本目的上具有一致性
B.內(nèi)容相同。有些行為既是違反法律的又是違反道德的,而有些行為不違反法律但違反道德,還有些行為違反法律但并不違反道德
C.功能互補(bǔ)。道德在調(diào)整范圍上對(duì)法律具有補(bǔ)充作用。法律在約束力上對(duì)道德具有補(bǔ)充作用
D.相互促進(jìn)。法律對(duì)傳播道德具有促進(jìn)作用
A.申購(gòu)、贖回的標(biāo)的不同。LOF是基金份額與現(xiàn)金的交易,ETF是基金份額與“一籃子”股票的交易
B.申購(gòu)、贖回的場(chǎng)所不同。ETF通過(guò)交易所;LOF在代銷網(wǎng)點(diǎn)
C.基金投資策略不同。ETF通常采用被動(dòng)式管理方法,屬于指數(shù)基金;LOF采用主動(dòng)方式
D.申購(gòu)、贖回的限制不同:ETF最低要求50萬(wàn)份;LOF在申購(gòu)、贖回上最低要求為1000元
最新試題
另類投資基金的投資范圍包括()I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)()來(lái)保障基金銷售適用性在基金銷售各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的實(shí)施。
李先生收到一筆10W 的稿酬后,到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好,希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開(kāi)戶,而后決定購(gòu)買(mǎi)基金。經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng),李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力結(jié)果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報(bào),而不追求最大的回報(bào),且限制短期內(nèi)的大幅度波動(dòng)。于是,陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是()。
基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎(chǔ),下列關(guān)于基金客戶檔案管理說(shuō)法正確的是()。
下列不屬于對(duì)公開(kāi)募集基金銷售活動(dòng)監(jiān)管的是()
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會(huì)計(jì)系統(tǒng)管理()Ⅰ.由一人同時(shí)擔(dān)任基金會(huì)計(jì)崗和合規(guī)管理崗并獨(dú)自操作全過(guò)程Ⅱ.基金管理公司的會(huì)計(jì)核算與旗下基金的會(huì)計(jì)核算交叉混同Ⅲ.對(duì)所管理的基金以基金為會(huì)計(jì)核算主體獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算Ⅳ.不同基金在名冊(cè)登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨(dú)立
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立科學(xué)的()等人力資源管理制度,確?;痄N售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
甲是A 基金公司的基金經(jīng)理,常去B 上市公司調(diào)研,后來(lái)假期參加B 公司支付費(fèi)用的國(guó)外旅游等休閑活動(dòng),請(qǐng)問(wèn),甲的行為違反了如下()的忠誠(chéng)廉潔的行為要求。
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德,這里的“法”和“規(guī)”包括()。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的部門(mén)規(guī)章Ⅳ.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定
基金管理人所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)是()