A.合規(guī)指公司及工作人員的經營管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則即可，不包括公司內部規(guī)章制度
B.合規(guī)風險指因公司或工作人員的經營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)或準則而使公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險
C.合規(guī)管理指公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風險的行為
D.合規(guī)文化建設指公司通過合規(guī)宣導、合規(guī)培訓、合規(guī)考核等多種途徑，在公司內部樹立正確的合規(guī)理念、營造良好的合規(guī)氛圍、認識真正的合規(guī)價值
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A.各證券營業(yè)部需以季度為單位，上報本營業(yè)部培訓計劃
B.證券營業(yè)部培訓完成情況應納入年度考核指標中
C.證券營業(yè)部培訓完成情況不納入年度考核指標中
D.培訓內容根據監(jiān)管部門要求、市場和自身情況確定
A.客戶交易結算資金專用存款賬戶
B.營業(yè)部名義開立的外幣客戶交易結算資金銀行賬戶
C.法人名義開立的外幣客戶交易結算資金銀行賬戶
D.結算備付金賬戶
A.清算中心和信息技術中心
B.稽核審計部
C.經紀業(yè)務總部
D.合規(guī)與風險管理部
A.預算外支出
B.營業(yè)外支出
C.單筆在2萬元以上的費用支出
D.單筆10萬元以上的資本性支出
A.其他代辦證券公司股份轉讓專用席位號碼
B.股份代碼
C.股份數量
D.交易記錄
最新試題
證券公司與證券經紀人有關的管理制度，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司應當建立健全客戶適當性管理制度，為客戶提供適當的產品和服務。
有關信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外，還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程，保證客戶現(xiàn)場開戶，為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。
客戶的資金賬戶應當在證券營業(yè)部非現(xiàn)場開立，證券賬戶應當在證券營業(yè)部或者證券登記結算機構現(xiàn)場開立，法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應按規(guī)定辦理客戶交易結算資金（以下簡稱客戶資金）存管手續(xù)。
證券公司經紀業(yè)務合法合規(guī)情況，不是證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經紀人未消化完畢前，證券營業(yè)部不得新招聘證券經紀人。
證券公司證券經紀人制度啟動實施方案，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
營業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現(xiàn)場核查，當地證監(jiān)局出具的《現(xiàn)場核查意見書》中同意公司實施證券經紀人制度，為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實施經紀人制度的備案申請，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。