A.其他代辦證券公司股份轉讓專用席位號碼
B.股份代碼
C.股份數量
D.交易記錄
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.經紀業(yè)務
B.存管清算
C.凈資本等風險監(jiān)控指標
D.反洗錢
E.自營投資監(jiān)控
A.該證券具有潛在投資機會
B.分析師對該證券有過獨立研究并且其它研究機構也有相應的研究
C.分析師深入實際調研與該證券相關行業(yè)狀況
D.分析師詳細闡明該證券的投資價值、投資風險、適當買賣時機等，并標明“強買”、“買入”、“關注”或“賣出”等評級
A.申請
B.審批
C.開通
D.取消
A.發(fā)行人
B.項目組
C.綜合質控部
D.合規(guī)與風險管理部
A.初步盡職調查報告
B.發(fā)行人基本情況表
C.立項申請
最新試題
證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經紀人制度現(xiàn)場核查意見書》，不是證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券營業(yè)部證券經紀人客戶開戶時需簽訂的風險提示書及委托關系確認書的格式文本，不是證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司證券經紀人制度啟動實施方案，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司應當充分了解客戶情況，在客戶開戶時，對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查。
證券公司應當建立健全客戶適當性管理制度，為客戶提供適當的產品和服務。
證券經紀人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域，為證券營業(yè)部實施經紀人制度的有關監(jiān)管要求之一。
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實施經紀人制度的備案申請，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
有關信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外，還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程，保證客戶現(xiàn)場開戶，為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。
證券經紀人應當遵守自律組織的有關自律管理規(guī)定。
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。