單項選擇題證券公司最近()個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查的不得擔任財務顧問。

A.60
B.36
C.72
D.48


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1.單項選擇題開放式基金的基金份額在基金存續(xù)期間,基金份額持有人()。

A.可在任何場所申請贖回
B.不得申請贖回
C.可在任何時間申請贖回
D.可以在基金合同約定的時間和場所申請贖回

3.單項選擇題關于證券業(yè)財務與會計人員,以下說法錯誤的是()。

A.業(yè)務指令違反法律法規(guī)和自律規(guī)則的,財務與會計人員應依職權予以糾正
B.機構不得授意財務與會計人員違法辦理會計事項
C.財務與會計人員應當依據(jù)法律法規(guī)和自律規(guī)則積極配合行政監(jiān)管部門、司法部門和自律管理組織的工作
D.財務與會計人員在任何情況下都不得動用單位資金

4.單項選擇題根據(jù)法律規(guī)定,管理公開募集基金的基金管理公司其注冊資本不得低于()。

A.兩億元人民幣
B.一億元人民幣
C.三億元人民幣
D.五億元人民幣

5.單項選擇題期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構,應當向()報送財務會計報告、業(yè)務資料和其他有關資料。

A.期貨業(yè)協(xié)會
B.國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構
C.國務院期貨監(jiān)督管理機構
D.當?shù)卣?/p>

最新試題

某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品,該產(chǎn)品被定為最高風險等級R5級產(chǎn)品,普通投資者劉女士被該機構劃分為風險承受能力類別是C5型,劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后,主動前往該證券公司營業(yè)部,要求銷售人員為其申購該基金,下列銷售人員的做法中,正確的是()。

題型:單項選擇題

關于基金公司投資決策委員會的描述,不屬于投資決策委員會所議事項的是()。

題型:單項選擇題

開放式基金份額的轉換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額,就可以將其持有的基金份額轉換為()的一種業(yè)務模式。

題型:單項選擇題

基金管理人應當在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件,公布上述文件的時間是()。

題型:單項選擇題

甲有1000元閑置資金,希望通過投資實現(xiàn)保值增值,但1000元最多只能購買1、2只股票,因此甲選擇購買滬深300指數(shù)基金,甲的選擇是因為基金具有以下特點()。

題型:單項選擇題

下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關于客戶至上要求的是()。

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關于公募基金管理人的法定職責,下列表述錯誤的是()。

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對于道德與法律的區(qū)別,以下表述錯誤的是()。

題型:單項選擇題

基金銷售機構辦理基金銷售業(yè)務,按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費用不包括()。

題型:單項選擇題

關于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件,下列說法中正確的是()。

題型:單項選擇題