單項選擇題證券公司辦理集合資產管理業(yè)務,下列關于委托資產表述正確的是()。

A.只能接受貨幣資金形式的資產
B.單個客戶參與金額不低于5萬元人民幣
C.委托資產應當是現(xiàn)金、股票或者債券投資基金份額、集合資產管理計劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產支持證券
D.委托資產應當是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金份額、集合資產管理證券、金融衍生品或者中國證監(jiān)會允許的其他金融資產


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1.單項選擇題有限責任公司股東認足公司章程規(guī)定的出資后,由()向公司登記機關報送公司登記申請書、公司章程等文件,申請設立登記。

A.全體股東共同委托的代理人
B.三分之二以上股東指定的代表
C.出資比例最高的股東
D.任何一名股東

5.單項選擇題下列關于證券公司設立集合資產管理計劃表述錯誤的是()。

A.客戶應當對其資產來源及用途的合法性做出承諾
B.證券公司與客戶約定共同承擔投資風險
C.客戶應當具備相應的金融投資經驗和風險承受能力
D.明確界定客戶條件和集合資產管理計劃推廣范圍

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基金連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回,下列說法錯誤的是()。

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關于公募基金管理人的法定職責,下列表述錯誤的是()。

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基金銷售機構應通過網(wǎng)絡或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業(yè)資質的人員信息,公示的內容不包括()。

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普通基金凈值公告主要包括()。Ⅰ.基金資產凈值Ⅱ.基金份額凈值Ⅲ.基金份額累計凈值Ⅳ.基金總資產

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某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產品,該產品被定為最高風險等級R5級產品,普通投資者劉女士被該機構劃分為風險承受能力類別是C5型,劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產品后,主動前往該證券公司營業(yè)部,要求銷售人員為其申購該基金,下列銷售人員的做法中,正確的是()。

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根據(jù)忠誠盡責的職業(yè)道德要求,基金從業(yè)人員在工作中需要做到()。Ⅰ.忠誠Ⅱ.勤勉Ⅲ.廉潔Ⅳ.正直

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基金銷售機構向普通投資者銷售高風險產品或服務時,應當履行特別的注意義務,包括()。Ⅰ.制定專門的工作程序Ⅱ.追加了解相關信息Ⅲ.告知特別的風險點Ⅳ.給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ.增加回訪頻次

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基金管理人應當在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件,公布上述文件的時間是()。

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關于操作風險的表述中,下列錯誤的是()。

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