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下列關(guān)于證券投資咨詢?nèi)藛T不得面向公眾開展業(yè)務(wù)的表述中，錯誤的是（）。
Ⅰ.自營部門人員離開原崗位12個月后不得面向公眾開展投資咨詢業(yè)務(wù)
Ⅱ.受托資產(chǎn)管理部門人員離開原崗位16個月后不得面向公眾開展投資咨詢業(yè)務(wù)
Ⅲ.財(cái)務(wù)顧問部門人員離開原崗位20個月后不得面向公眾開展投資咨詢業(yè)務(wù)
Ⅳ.投資銀行部門人員離開原崗位24個月后不得面向公眾開展投資咨詢業(yè)務(wù)

證券公司在中間介紹業(yè)務(wù)中，不得為從事期貨交易的客戶（）。
Ⅰ.協(xié)助客戶開戶
Ⅱ.臨時借用客戶期貨賬戶進(jìn)行期貨交易
Ⅲ.在緊急情況下代客戶修改交易密碼
Ⅳ.提供期貨行情信息

下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，表述正確的是（）。
Ⅰ.委托資產(chǎn)只能是貨幣資金形式的資產(chǎn)
Ⅱ.單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣
Ⅲ.同一種類的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額，享有同等權(quán)益，承擔(dān)同等風(fēng)險(xiǎn)
Ⅳ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額，并可以根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)收益特征劃分為不同種類

首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息包括（）。
Ⅰ.網(wǎng)上申購前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報(bào)價情況
Ⅱ.招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價方式
Ⅲ.在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機(jī)構(gòu)投資者名稱
Ⅳ.招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價程序

關(guān)于證券公司從事金融衍生產(chǎn)品交易的說法，正確的有（）。
Ⅰ.具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事不以對沖風(fēng)險(xiǎn)為目的的金融衍生產(chǎn)品交易
Ⅱ.具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事以對沖風(fēng)險(xiǎn)為目的的金融衍生產(chǎn)品交易
Ⅲ.不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事不以對沖風(fēng)險(xiǎn)為目的的金融衍生產(chǎn)品交易
Ⅳ.不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事以對沖風(fēng)險(xiǎn)為目的的金融衍生產(chǎn)品交易

證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，董事會在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)中關(guān)于自營業(yè)務(wù)規(guī)模等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司（）等情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模，可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等，并以董事會決議的形式進(jìn)行落實(shí)。
Ⅰ.資產(chǎn)
Ⅱ.負(fù)債
Ⅲ.損益
Ⅳ.資本充足

關(guān)于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募資金用途的法律責(zé)任，說法正確的是（）。
Ⅰ.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募資金用途的，責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告
Ⅱ.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事該違法行為的，給予市場進(jìn)入限制
Ⅲ.撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員任職資格或證券從業(yè)資格

證券公司自營業(yè)務(wù)部門的職責(zé)不包括（）。
Ⅰ.自營賬戶開戶
Ⅱ.自營賬戶使用登記
Ⅲ.自營賬戶銷戶
Ⅳ.自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度

證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，應(yīng)（）。
Ⅰ.責(zé)令改正，沒收違法所得
Ⅱ.處以30萬元以上60萬元以下的罰款
Ⅲ.處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
Ⅳ.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可