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A.超越公司授權(quán)范圍收取客戶保費,偽造客戶信息或擅自利用客戶證件申請銀行存折、銀行卡
B.與客戶串通安排他人頂替體檢,或擅自安排他人頂替客戶體檢,或未及時報告客戶代體檢情況
C.隱瞞、偽造或提供虛假個人資料、保證人信息
D.套取、騙取公司傭金、手續(xù)費、獎勵等
A.每一個違規(guī)行為對應一次違規(guī)記分處理,違規(guī)行為涉及保單的,原則上每一件保單所對應的行為視為一個違規(guī)行為,但保單之間具有從屬關(guān)系的除外;
B.一個違規(guī)行為符合若干違規(guī)行為的構(gòu)成要件,應選擇處罰較重的違規(guī)類別進行處理;
C.同一保單上存在多個違規(guī)行為,應擇一重處;
D.銷售人員拒不配合或故意干擾違規(guī)調(diào)查工作,應從重處理;
A.退回所涉及保單已發(fā)放的代理手續(xù)費(傭金)
B.補償客戶退保產(chǎn)生的損失
C.補償客戶誤工費
D.補償客戶交通費
A.違規(guī)行為情節(jié)嚴重,已構(gòu)成案件
B.因觸犯國家其他法律被司法機構(gòu)拘留
C.因觸犯國家其他法律被司法機構(gòu)逮捕
D.因觸犯國家其他法律被司法機構(gòu)判處刑罰
A.串通投保人、被保險人或者受益人,騙取保險金或保險賠款
B.同時代理其他同業(yè)公司或者保險代理公司的保險業(yè)務
C.委托未取得合法資格的機構(gòu)或者個人從事保險銷售
D.偽造、擅自變更保險合同,或者為保險合同當事人提供虛假證明材料
最新試題
鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵,并形成一定網(wǎng)絡和組織層級,此類行為符合傳銷的界定。
受毒品犯罪形勢影響,販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。
鼓勵銀行在自助柜員機應用生物特征識別等多因素身份認證方式,積極探索兼顧安全與便捷的支付服務。
非法買賣的銀行卡以信用卡為主。
當重點可疑交易研判線索分析報告篇幅較長、超過2000字符時,填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報。
人民銀行、銀保監(jiān)會、公安機關(guān)、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機構(gòu)應加強溝通、密切配合,積極推進信息共享,建立高效運轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機制,推動緊急止付和快速凍結(jié)順利實施。
涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶。
開戶時,法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件,開戶行應辨別個人身份證的真?zhèn)尾⑦M行聯(lián)網(wǎng)核查。
反洗錢報告機構(gòu)應于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機構(gòu)反洗錢年度報告及附表報送至法人金融機構(gòu)總部。
對涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易,應予以特別關(guān)注。