A.超越公司授權(quán)范圍收取客戶保費，偽造客戶信息或擅自利用客戶證件申請銀行存折、銀行卡
B.與客戶串通安排他人頂替體檢，或擅自安排他人頂替客戶體檢，或未及時報告客戶代體檢情況
C.隱瞞、偽造或提供虛假個人資料、保證人信息
D.套取、騙取公司傭金、手續(xù)費、獎勵等
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A.每一個違規(guī)行為對應一次違規(guī)記分處理，違規(guī)行為涉及保單的，原則上每一件保單所對應的行為視為一個違規(guī)行為，但保單之間具有從屬關(guān)系的除外；
B.一個違規(guī)行為符合若干違規(guī)行為的構(gòu)成要件，應選擇處罰較重的違規(guī)類別進行處理；
C.同一保單上存在多個違規(guī)行為，應擇一重處；
D.銷售人員拒不配合或故意干擾違規(guī)調(diào)查工作，應從重處理；
A.退回所涉及保單已發(fā)放的代理手續(xù)費（傭金）
B.補償客戶退保產(chǎn)生的損失
C.補償客戶誤工費
D.補償客戶交通費
A.違規(guī)行為情節(jié)嚴重，已構(gòu)成案件
B.因觸犯國家其他法律被司法機構(gòu)拘留
C.因觸犯國家其他法律被司法機構(gòu)逮捕
D.因觸犯國家其他法律被司法機構(gòu)判處刑罰
A.串通投保人、被保險人或者受益人，騙取保險金或保險賠款
B.同時代理其他同業(yè)公司或者保險代理公司的保險業(yè)務
C.委托未取得合法資格的機構(gòu)或者個人從事保險銷售
D.偽造、擅自變更保險合同，或者為保險合同當事人提供虛假證明材料
A.警告
B.對有違法所得的處違法所得1倍以上3倍以下的罰款，但最高不得超過3萬元，對沒有違法所得的處1萬元以下的罰款
C.對直接責任人員和直接負責的主管人員可以給予警告，并處1萬元以下的罰款
D.記過
最新試題
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動，且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機構(gòu)就可以不用將其保存了。（）
鼓勵銀行在自助柜員機應用生物特征識別等多因素身份認證方式，積極探索兼顧安全與便捷的支付服務。
已經(jīng)拓展為特約商戶的，應當自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。
POS 機回訪制度是由于對客戶身份識別的要求，所建立的對已發(fā)放POS 機商戶的不定期回訪調(diào)查。
數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗證是各業(yè)務系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎環(huán)節(jié)。
電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運作，作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場化特征。
對客戶真實職業(yè)信息的了解，對可疑交易甄別工作意義不大。
金融機構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國安理會相關(guān)決議的通知后采取措施的，應當采取適當方式告知客戶，法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。
義務機構(gòu)總部制定交易監(jiān)測標準，或者對交易監(jiān)測標準作出重大調(diào)整的，應當向人民銀行或其分支機構(gòu)報備。（）
當重點可疑交易研判線索分析報告篇幅較長、超過2000字符時，填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報。