A.《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》
B.《證券公司融資融券業(yè)務內部控制指引》
C.《證券法》
D.《轉融通業(yè)務業(yè)務監(jiān)督管理試行辦法》
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A.《證券公司監(jiān)督管理條例》
B.《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》
C.《上市公司收購管理辦法》
D.《企業(yè)債券管理條例》
A.證券基金經營機構應當自主作出投資決策
B.證券基金經營機構應當委托港股投資顧問直接執(zhí)行投資指令
C.證券基金經營機構應當與港股投資顧問簽訂協議，約定雙方的相關事項
D.證券基金經營機構應當在基金合同或者招募說明書中如實披露使用港股投資顧問服務的情況
A.《公司法》
B.《企業(yè)會計準則》
C.《非金融企業(yè)綠色債務融資工具業(yè)務指引》
D.《證券公司監(jiān)督管理條例》
A.證券公司不再執(zhí)行此指引的要求
B.證券公司無法采取有效措施控制風險的，應當考慮在適當情況下關閉境外分支機構
C.證券公司采取適當的其他措施應對洗錢風險
D.證券公司應該向人民銀行報告
A.未按規(guī)定進行投資者類別轉化的，對其他直接責任人給予警告，并處以3萬元以下的罰款
B.違反適當性規(guī)定的，可對經營機構直接負責的主管人員和其他直接責任人員采取責令改正等監(jiān)管措施
C.未按規(guī)定建立投資者評估數據庫的，對直接負責的主管人員處以3萬元以上的罰款
D.情節(jié)嚴重的，可依法采取市場禁入的措施
最新試題
根據《證券公司信息隔離墻制度指引》，下列關于合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門建立信息隔離墻相關制度職責的說法，正確的有（）I.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關制度的審查職責II.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關制度的咨詢職責III.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關制度的培訓職責IV.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門承擔執(zhí)行信息隔離墻相關制度的直接管理責任
下列關于有限責任公司和股份有限公司主要區(qū)別的說法，正確的有（）Ⅰ.有限責任公司應由50個以下股東出資設立，股份有限公司應當有2人以上200人以下為發(fā)起人Ⅱ.有限責任公司股權轉讓前須征求其他股東意見，股份有限公司的股份轉讓相對便捷股份Ⅲ.有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金，有限責任公司則不可以Ⅳ.有限責任公司成立后應當向股東簽發(fā)出資證明書，而股份有限公司無需簽發(fā)持股證明
以下關于證券經營機構開展證券投資顧問業(yè)務，在收費環(huán)節(jié)應遵守的規(guī)范要求，說法正確的有（）Ⅰ.證券經營機構應與客戶協商并書面約定收取服務費用的安排Ⅱ.證券經營機構可以按照服務期限、客戶資產規(guī)模收取服務費用Ⅲ.證券經營機構可以按照差別傭金方式收取服務費用Ⅳ.證券經營機構可以以證券投資顧問個人名義收取服務費用
根據《證券市場禁入規(guī)定》，中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前應當告知當事人享有的各項權利中，不包括（）
根據《證券公司全面風險管理規(guī)范》，下列關于證券公司風險文化的說法，錯誤的有（）I.僅在總部推行穩(wěn)健的風險文化II.在分支機構推行保守的風險文化III.形成與本 公司相適應的風險管理理念IV.形成與行業(yè)相適應的風險管理理念
證券公司分類監(jiān)管評價設定正常經營的證券公司基準分為（）
下列關于背信運用受托財產罪的刑事追訴標準的說法，正確的是（）。
根據《證券法》，下列關于證券投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務的做法，正確的是（）
下列不屬于證券公司流動性風險管理目標的是（）。
下列屬于全國股轉系統業(yè)務主要規(guī)范性文件的有（）I.《非上市公眾公司收購管理辦法》II.《全國中小企業(yè)股份轉讓系統分層管理辦法》III.《全國中小企業(yè)股份轉讓系統掛牌公司治理規(guī)則》IV.《全國中小企業(yè)股份轉讓系統業(yè)務規(guī)則（試行）》