下列屬于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)主要規(guī)范性文件的有（）
I.《非上市公眾公司收購管理辦法》
II.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》
III.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》
IV.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》
A.I、II、III、IV
B.III、IV
C.I、II
D.II、III、IV
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根據(jù)《證券公司全面風險管理規(guī)范》，下列關(guān)于證券公司風險文化的說法，錯誤的有（）
I.僅在總部推行穩(wěn)健的風險文化
II.在分支機構(gòu)推行保守的風險文化
III.形成與本 公司相適應(yīng)的風險管理理念
IV.形成與行業(yè)相適應(yīng)的風險管理理念
A.I、III
B.II、III
C.II、III、IV
D.I、II、IV
根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，下列關(guān)于合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門建立信息隔離墻相關(guān)制度職責的說法，正確的有（）
I.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關(guān)制度的審查職責
II.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關(guān)制度的咨詢職責
III.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關(guān)制度的培訓(xùn)職責
IV.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門承擔執(zhí)行信息隔離墻相關(guān)制度的直接管理責任
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.III、IV
D.I、II、III、IV
下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有（）
I.玉米期貨
II.雞蛋期貨
III.菜籽期貨
IV.白銀期貨
A.II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、III
D.I、II、III
根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于上市公司收購的說法，正確的有（）。
I.投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司
II.在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人可以撤銷其收購要約
III.上市公司發(fā)行不同種類股份的，收購人可以針對不同種類股份提出不同的收購條件
IV.收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東
A.II、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II
公司章程未做其他規(guī)定的情況下，下列不屬于公司高級管理人員的有（）
I.副董事長
II.監(jiān)事長
III.人力資源負責人
IV.財務(wù)負責人
A.II、III、IV
B.I、III、IV
C.I、II、III
D.I、II、IV
最新試題
下列關(guān)于有限責任公司和股份有限公司主要區(qū)別的說法，正確的有（）Ⅰ.有限責任公司應(yīng)由50個以下股東出資設(shè)立，股份有限公司應(yīng)當有2人以上200人以下為發(fā)起人Ⅱ.有限責任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見，股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓相對便捷股份Ⅲ.有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金，有限責任公司則不可以Ⅳ.有限責任公司成立后應(yīng)當向股東簽發(fā)出資證明書，而股份有限公司無需簽發(fā)持股證明
證券公司在開展金融衍生品業(yè)務(wù)前應(yīng)當向（）進行業(yè)務(wù)方案備案，井獲得業(yè)務(wù)方案備案確認函。
根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前應(yīng)當告知當事人享有的各項權(quán)利中，不包括（）
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，下列關(guān)于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)的行為，正確的是（）。
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說法，錯誤的是（）
下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有（）I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨
下列關(guān)于資產(chǎn)支持專項計劃管理人職責的說法，正確的有（）I.負責專項計劃的終止清算II.安全保管專項計劃相關(guān)資產(chǎn)III.辦理資產(chǎn)IV.支持證券發(fā)行事宜建立相對封閉、獨立的基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集機制，切實防范專項計劃資產(chǎn)與其他資產(chǎn)混同以及被侵占、挪用等風險
下列關(guān)于證券公司債券交易關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控的說法，錯誤的是（）
根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)規(guī)范（試行）》，下列關(guān)于證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)的說法，正確的是（）I.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當配合中國證券業(yè)協(xié)會對落實本規(guī)范及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查II.證券公司及其從業(yè)人員違反該規(guī)范，中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施III.證券公司及其從業(yè)人員存在違反法律、法規(guī)行為的，將移交中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)或其他有權(quán)機關(guān)依法查處IV.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當勤勉盡責，嚴格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務(wù)
證券公司分類監(jiān)管評價設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司基準分為（）