A.監(jiān)管談話
B.責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)
C.出具警示函
D.認(rèn)定為不適當(dāng)人選
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A.證券發(fā)行募集文件等申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
B.公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損
C.證券上市當(dāng)年累計(jì)50％以上募集資金的用途與承諾不符
D.持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
A.明確了公開發(fā)行和非公開發(fā)行的界限
B.規(guī)定了證券發(fā)行前的公開披露信息制度，強(qiáng)化社會(huì)公眾監(jiān)督
C.明確了進(jìn)一步發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)服務(wù)職能
D.將證券上市核準(zhǔn)權(quán)賦予證券交易所，強(qiáng)化了證券交易所的監(jiān)管職能
A.發(fā)行環(huán)節(jié)多
B.認(rèn)購成本高
C.社會(huì)工作量大、效率低
D.吸收居民儲(chǔ)蓄資金作用不如網(wǎng)上發(fā)行明顯
A.商業(yè)銀行
B.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司
C.大型工商企業(yè)
D.其他金融機(jī)構(gòu)
A.法人人格否認(rèn)
B.關(guān)聯(lián)關(guān)系規(guī)范
C.累積投票
D.獨(dú)立董事
最新試題
2006年1月1日實(shí)施的經(jīng)修訂的《證券法》在發(fā)行監(jiān)管方面（）。
1998年通過的《證券法》對(duì)公司債券的發(fā)行和上市作了特別規(guī)定，規(guī)定公司債券的發(fā)行仍采用（）。
公司全體發(fā)起人的首次出資額不得低于注冊(cè)資本的（），其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起（）年內(nèi)繳足。
發(fā)起人應(yīng)向（）以上工商行政管理部門申請(qǐng)名稱預(yù)先核準(zhǔn)。
上市公司股東大會(huì)可審議批準(zhǔn)（）事項(xiàng)。
（）是假定沒有內(nèi)部控制的情況下，會(huì)計(jì)報(bào)表某項(xiàng)認(rèn)定產(chǎn)生重大錯(cuò)報(bào)的可能性。
證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其（）進(jìn)行審計(jì)。
發(fā)行人出現(xiàn)下列（）情形的，中國證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦資格3個(gè)月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。
保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，未誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的，中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，并對(duì)其采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。
2008年4月16日，（）和《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具募集說明書指引》等文件公告實(shí)施，為短期融資券的發(fā)行和承銷建立了新的運(yùn)行框架。