A.在為客戶提供規(guī)定金額以上的一次性金融服務時，應當通過客戶出示的有效身份證件或者其他身份證明文件確認客戶的真實身份
B.采取合理方式確認代理關系的存在，分別對代理人和被代理人采取與之相應的身份識別措施
C.對已經開展了身份識別的客戶，不論出現何種情形，都不需對客戶身份進行重新識別
D.在與客戶的業(yè)務關系存續(xù)期間，應當采取持續(xù)的客戶身份識別措施
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你可能感興趣的試題
A.風險可控
B.風險平均
C.效率優(yōu)先
D.合法合規(guī)
A.反洗錢現場檢查是反洗錢行政主管部門通過進駐被查單位辦公場所，運用一系列檢查手段，監(jiān)督被查單位執(zhí)行國家反洗錢法律制度、預防洗錢的一種常用監(jiān)管方式
B.中國人民銀行所有分支機構有權對金融機構進行反洗錢現場檢查
C.中國人民銀行及其分支機構應當對反洗錢現場檢查中獲取的信息保密，不得違反規(guī)定對外提供
D.中國人民銀行所有分支機構有權對金融機構進行反洗錢行政處罰
A.采取交易限制措施
B.盡可能采取強化的客戶盡職調查措施
C.中止為客戶辦理業(yè)務
D.提交可疑交易報告
A.監(jiān)管部門
B.董事會
C.監(jiān)事會
D.高級管理層
A、向客戶索要相關身份識別資料
B、記錄客戶身份證件及有關信息
C、在平時應注意收集客戶經營基本情況，了解客戶的資金流動范圍。
最新試題
下列哪些國家屬于金融行動特別工作組（FATF）定義的高風險國家或地區(qū)？（）
金融機構收到轉發(fā)外交部關于執(zhí)行聯合國安理會相關決議的通知后采取措施的，應當采取適當方式告知客戶，法律、法規(guī)或者相關部門另有保密要求的除外。
POS 機回訪制度是由于對客戶身份識別的要求，所建立的對已發(fā)放POS 機商戶的不定期回訪調查。
針對交易金額大且頻繁的客戶需進一步核實交易背景和資金用途。
非自然人客戶受益所有人識別結果不一定是自然人。（）
受毒品犯罪形勢影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。
對涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現交易，應予以特別關注。
證券期貨經營機構不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關報告、備案或建立相關內控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機構可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項？（）
反洗錢監(jiān)管處罰的重點為：（）
鼓勵銀行在自助柜員機應用生物特征識別等多因素身份認證方式，積極探索兼顧安全與便捷的支付服務。