A.執(zhí)法檢查計(jì)劃
B.監(jiān)督管理中發(fā)現(xiàn)的問題
C.舉報信息
D.上級行的要求以及其他履行職責(zé)的需要
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A.責(zé)令限期改正
B.情節(jié)嚴(yán)重的，可以建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證
C.情節(jié)嚴(yán)重的，建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分
D.處二十萬元以上五十萬元以下罰款
A.立刻終止與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系
B.通知客戶更新身份資料
C.如果客戶沒有在合理期限內(nèi)更新且沒有提出合理理由的，中止辦理新業(yè)務(wù)
D.完整留存通知客戶更新資料的工作記錄
A.國際金融組織和外國政府貸款轉(zhuǎn)貸業(yè)務(wù)項(xiàng)下的交易
B.國際金融組織和外國政府貸款項(xiàng)下的債務(wù)掉期交易
C.商業(yè)銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社、郵政儲匯機(jī)構(gòu)、政策性銀行發(fā)起的稅收、錯賬沖正、利息支付交易
D.法人、其他組織和個體工商戶銀行賬戶之間轉(zhuǎn)賬交易
A.對金融機(jī)構(gòu)處二十萬元以上五十萬元以下罰款
B.對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處一萬元以上五萬元以下罰款
C.建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分
D.不承擔(dān)任何責(zé)任
A.客戶身份識別
B.交易記錄保存
C.大額交易
D.可疑交易
最新試題
FATF創(chuàng)始國包括西方七國在內(nèi)的15個國家以及歐盟歐洲委員會。
《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》的施行時間是（）
以下哪類金融機(jī)構(gòu)不是《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》新增的適用對象？（）
證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)對于（）客戶要了解其金來源、資金用途、經(jīng)濟(jì)狀況或者經(jīng)營狀況等信息，加強(qiáng)對其金融蛟交易活動的監(jiān)測分析。
《禁止非法販運(yùn)麻醉藥品和精神藥物公約》由（）發(fā)布。
金融機(jī)構(gòu)在識別境外單位客戶時有效身份證件包括（）
我國關(guān)于洗錢犯罪的主觀要件的規(guī)定，下列說法正確的是（）
金融機(jī)構(gòu)在報送可疑交易報告時，可通過下列哪些機(jī)構(gòu)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告？（）
證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存的客戶身份資料包括（）
證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將反洗錢工作納入該單位的業(yè)績考核范圍，制定有針對性的什么考核指標(biāo)？（）