多項(xiàng)選擇題以下哪些情況將影響銀行上報(bào)信息準(zhǔn)確性和完整性()

A.表問(wèn)數(shù)據(jù)的對(duì)照關(guān)系失實(shí)
B.數(shù)據(jù)信息無(wú)理由陡增、陡降
C.所填可疑交易數(shù)據(jù)少于反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心反饋數(shù)據(jù)
D.報(bào)表體現(xiàn)分支機(jī)構(gòu)數(shù)少于實(shí)際數(shù)

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1.多項(xiàng)選擇題銀行應(yīng)按季度匯總統(tǒng)計(jì)并向中國(guó)人民銀行報(bào)告以下反洗錢(qián)信忠()

A.執(zhí)行客戶身份識(shí)別制度的情況
B.協(xié)助司法機(jī)關(guān)和行政執(zhí)法機(jī)關(guān)打擊洗錢(qián)活動(dòng)的情況
C.向公安機(jī)關(guān)報(bào)告涉嫌犯罪的情況
D.反洗錢(qián)宣傳和培訓(xùn)情況

2.多項(xiàng)選擇題銀行應(yīng)按年度向中國(guó)人民銀行報(bào)告的反洗錢(qián)信息有()

A.反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度建設(shè)情況
B.反洗錢(qián)工作機(jī)構(gòu)和崗位設(shè)立情況
C.反洗錢(qián)宣傳和培訓(xùn)情況
D.反洗錢(qián)年度內(nèi)部審計(jì)情況

3.多項(xiàng)選擇題需要銀行重點(diǎn)參與、配合的反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管環(huán)節(jié)有()。

A.信息收集
B.信息分析評(píng)估
C.非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管措施
D.信息歸檔

4.多項(xiàng)選擇題中國(guó)人民銀行開(kāi)展反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管工作的意義包括()

A.健全監(jiān)管信息檔案
B.有效評(píng)估洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)
C.指導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)檢查,實(shí)現(xiàn)持續(xù)有效監(jiān)管
D.幫助銀行合理分配洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理成本

5.多項(xiàng)選擇題以下哪些屬于銀行需要上報(bào)的非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息()

A.協(xié)助司法機(jī)關(guān)和行政執(zhí)法機(jī)關(guān)打擊洗錢(qián)活動(dòng)的情況
B.向公安機(jī)關(guān)報(bào)告涉嫌犯罪的情況
C.報(bào)告可疑交易的情況
D.配合中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展反洗錢(qián)調(diào)查的情況

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在保存環(huán)境上,不屬于防磁、防潮的種類是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

2009年《最高人民法院關(guān)于審理洗錢(qián)等刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》,就“明知”規(guī)定為()

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金融行動(dòng)特別工作組(FATF)提出的反洗錢(qián)有效性評(píng)估的直接目標(biāo),包括以下哪些方面?()

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證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將反洗錢(qián)工作納入該單位的業(yè)績(jī)考核范圍,制定有針對(duì)性的什么考核指標(biāo)?()

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