單項選擇題金融機構對先前獲得的客戶身份資料的()有疑問的,應當重新識別客戶身份。

A.真實性
B.有效性
C.完整性
D.三者都是


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1.單項選擇題金融機構進行客戶身份識別,認為必要時,可以向公安、()等部門核實客戶的有關身份信息。

A、銀監(jiān)局
B、偵查機關
C、工商行政管理
D、人民銀行

2.單項選擇題金融機構有下列()行為的,由國務院反洗錢行政主管部門或者其授權的設區(qū)的市一級以上派出機構責令限期改正;情節(jié)嚴重的,建議有關金融監(jiān)督管理機構依法責令金融機構對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予紀律處分。

A、未按照規(guī)定建立反洗錢內部控制制度的
B、未按照規(guī)定設立反洗錢專門機構或者指定內設機構負責反洗錢工作的
C、未按照規(guī)定對職工進行反洗錢培訓的
D、以上都是

4.多項選擇題金融機構應遵循的反洗錢工作原則是()

A、合法審慎原則
B、保密原則
C、與司法機關行政機關全面合作的原則
D、安全原則

5.多項選擇題人民銀行進行反洗錢行政調查時,被調查的金融機構應盡的義務主有()。

A、參與調查義務
B、配合調查義務
C、如實提供信息義務
D、不得拒絕和阻礙義務

最新試題

下列有關反洗錢規(guī)定的表述正確的是()。

題型:單項選擇題

反洗錢工作小組成員發(fā)生變更時,分支機構應在()個工作日內向當?shù)胤聪村X監(jiān)管部門、公司合規(guī)部及財富管理委員會重新報備。如當?shù)乇O(jiān)管機構對備案時間有特殊要求,以當?shù)乇O(jiān)管機構要求為準。

題型:單項選擇題

反洗錢是金融機構的()義務,金融機構要明細各條線(部門)和各類人員的反洗錢職責,特別是要積極發(fā)揮業(yè)務條線(部門)在了解客戶方面的基礎性作用,避免反洗錢工作職責的空洞化。

題型:單項選擇題

反洗錢行政調查中對可能被轉移、隱藏、篡改或者毀損的文件、資料,可以予以()。

題型:單項選擇題

下面關于自然人基本信息登記內容表述錯誤的是()。

題型:單項選擇題

金融機構應要求其境外分支機構和附屬機構在駐在國家(地區(qū))法律規(guī)定允許的范圍內,執(zhí)行《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的有關要求,駐在國家(地區(qū))有更嚴格要求的,遵守其規(guī)定。如果《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的要求比駐在國家(地區(qū))的相關規(guī)定更為嚴格,但駐在國家(地區(qū))法律禁止或者限制境外分支機構和附屬機構實施《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》,金融機構應向()報告。

題型:單項選擇題

現(xiàn)場檢查時,人民銀行檢查人員不得少于()人。

題型:單項選擇題

自然人客戶的“身份基本信息”包含客戶的姓名、性別、國籍、職業(yè)、()、聯(lián)系方式,身份證件或者身份證明文件的種類、號碼和有效期限。()

題型:單項選擇題

金融機構應當履行的反洗錢義務不包括以下哪條()。

題型:單項選擇題

以下哪個風險特征不屬于公司客戶身份風險等級劃分子項的內容()。

題型:單項選擇題