單項(xiàng)選擇題以下哪項(xiàng)不屬于企業(yè)違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)？（）

A.信譽(yù)損害
B.內(nèi)部處罰
C.監(jiān)管部門的罰款和譴責(zé)
D.刑事和民事責(zé)任


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1.單項(xiàng)選擇題以下哪項(xiàng)不符合卡中心合規(guī)體系要求？（）

A.主要由風(fēng)險(xiǎn)部門負(fù)責(zé)，與其他部門無關(guān)
B.首長負(fù)責(zé)制
C.專業(yè)部門專業(yè)管理
D.操作崗位日常操作合規(guī)管理

2.單項(xiàng)選擇題下列哪項(xiàng)不是交通銀行各單位保密領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)履行的職責(zé)？（）

A.制定單位保密工作發(fā)展規(guī)劃和年度保密工作要點(diǎn)
B.對保密工作方針、政策在全行的貫徹落實(shí)進(jìn)行督促檢查
C.處理保密領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)的日常事務(wù)
D.向單位黨委報(bào)告全行保密工作情況

3.單項(xiàng)選擇題非法集資的晃子有（）。

A.以投資養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)可獲高額回報(bào)或“免費(fèi)”養(yǎng)老為幌子的
B.以私募入股、合伙辦企業(yè)為幌子，但不辦理企業(yè)工商注冊登記的
C.以投資虛擬貨幣、區(qū)塊鏈等為幌子的
D.以上都是

4.單項(xiàng)選擇題下列哪項(xiàng)不是卡中心二十鐵律的內(nèi)容？（）

A.嚴(yán)禁違規(guī)兼職或參股、注冊公司
B.出借個(gè)人賬戶，協(xié)助或參與套現(xiàn)、洗錢、假交易等欺詐行為
C.嚴(yán)禁弄虛作假騙取、偽造業(yè)績
D.嚴(yán)禁違規(guī)與客戶或供應(yīng)商發(fā)生資金往來、利益輸送

5.單項(xiàng)選擇題符合日常行為合規(guī)要求的是（）。

A.擅自接受媒體訪問或向自媒體發(fā)表意見
B.虛假報(bào)銷
C.嚴(yán)禁擅自行使非本人權(quán)限范圍內(nèi)的權(quán)力
D.私設(shè)“小金科”