原則上對評級等級較低的機構實施監(jiān)管措施的頻率和強度應當（）評級等級較高的機構。

下列選項中，不屬于客戶盡職調查措施的是（）。

對各類產品業(yè)務的固有風險評估可考慮哪些因素？（）

二級制裁是美國政府針對非美國人實施的制裁懲罰，其主要制裁對象是與被美國政府制裁的個人、政體、組織或國家進行交易的非美國人。

地域風險子項包括（）。

客戶或其控股股東/投資人（持股比例50%及以上）真實命中美國財政部海外資產控制辦公室（Officeof Foreign Asset Control，簡稱OFAC）特別指定國民名單（SDN名單）的，原則上應拒絕準入，避免向SDN名單制裁對象提供跨境金融服務。

對各類渠道的固有風險評估可考慮哪些因素？（）

下列關于可疑交易報送表述正確的是？（）

業(yè)務（含金融產品、金融服務）風險子項包括（）。

制裁名單篩查命中且確定違反制裁規(guī)定的，應復審后受理該業(yè)務。