A.內(nèi)部運作資料完整性
B.信貸運作程序合規(guī)性
C.信用發(fā)放條件落實情況
D.合同規(guī)范性
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.有關(guān)證明材料是否符合規(guī)定
B.信用記錄是否符合條件
C.有效收入、信用評定結(jié)果、押品價值是否合理
D.第二還款來源是否充足
A.農(nóng)戶小額貸款
B.低信用風險個貸業(yè)務(wù)
C.下崗失業(yè)人員小額擔保貸款
D.國家助學貸款
A.借款人基本情況
B.借款人收入情況
C.信貸風險評價及防范措施
D.審查結(jié)論為同意的，明確貸款方案
A.資料的完備性
B.業(yè)務(wù)的合規(guī)性
C.風險的可控性
D.還款來源的真實性
A.合法合規(guī)性
B.合理性
C.風險揭示的充分性
D.交易真實性
最新試題
在兩次自評估間期，法人金融機構(gòu)在哪些情況下，要對相應(yīng)的地域、客戶群體、產(chǎn)品業(yè)務(wù)、渠道或控制措施開展專項評估，并考慮其對機構(gòu)整體風險的影響？（）
二級制裁是美國政府針對非美國人實施的制裁懲罰，其主要制裁對象是與被美國政府制裁的個人、政體、組織或國家進行交易的非美國人。
美國財政部通過其下屬機構(gòu)（）頒布執(zhí)行《銀行保密法》的條例。
客戶特性風險子項包括（）。
涉及蘇丹、索馬里等國家制裁項目，以及行業(yè)制裁識別名單（SSI）、外國制裁逃避者名單（FSE）等非SDN名單制裁對象的業(yè)務(wù)，以及其他制裁政策和本規(guī)程未明確規(guī)定的事項，應(yīng)向境內(nèi)一級分行（境外機構(gòu)）反洗錢主管部門或總行內(nèi)控合規(guī)監(jiān)督部（全球反洗錢中心）征詢合規(guī)意見。
關(guān)于大額交易和可疑交易報告，以下表述正確的是？（）
下列關(guān)于可疑交易報送表述正確的是？（）
制裁名單篩查命中且確定違反制裁規(guī)定的，應(yīng)復審后受理該業(yè)務(wù)。
地域風險子項包括（）。
原則上對評級等級較低的機構(gòu)實施監(jiān)管措施的頻率和強度應(yīng)當（）評級等級較高的機構(gòu)。