判斷題延伸檢查是指針對批量監(jiān)管發(fā)現(xiàn)的風險線索開展的現(xiàn)場檢查。由監(jiān)管行責成經(jīng)營行對風險環(huán)節(jié)或風險隱患進行核查評估,并將檢查結果反饋監(jiān)管行。
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最新試題
制裁名單篩查命中且確定違反制裁規(guī)定的,應復審后受理該業(yè)務。
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客戶或其控股股東/投資人(持股比例50%及以上)真實命中美國財政部海外資產(chǎn)控制辦公室(Officeof Foreign Asset Control,簡稱OFAC)特別指定國民名單(SDN名單)的,原則上應拒絕準入,避免向SDN名單制裁對象提供跨境金融服務。
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