單項選擇題對在()內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代銷機構,該公司或機構在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前,應當事先將材料報送中國證監(jiān)會。

A.10日
B.30日
C.3個月
D.6個月


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1.單項選擇題基金代銷機構使用基金宣傳推介材料時有違規(guī)情形的,將視違規(guī)程度由()依法采取行政監(jiān)管或行政處罰措施。

A.中央銀行或財政部
B.中央銀行或證監(jiān)會
C.中國證監(jiān)會或證監(jiān)局
D.中國證監(jiān)會或財政部

2.單項選擇題負責基金銷售業(yè)務的管理人員應取得()。

A.證券從業(yè)資格
B.期貨從業(yè)資格
C.基金從業(yè)資格
D.以上全部

3.單項選擇題基金銷售機構人員管理和培訓應符合()的相關要求。

A.證券行業(yè)自律機構
B.期貨行業(yè)自律機構
C.基金行業(yè)自律機構
D.銀行行業(yè)自律機構

最新試題

以下可以編制基金宣傳推介材料的機構是()。I.發(fā)行該基金的基金管理人II.代銷該基金的第三方銷售機構III.托管該基金的托管機構IV.代銷該基金的證券公司

題型:單項選擇題

在進行基金產(chǎn)品風險評價時,應當依據(jù)的因素不包括()。

題型:單項選擇題

證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點,商業(yè)銀行總行、各級分行及營業(yè)網(wǎng)點,專業(yè)基金銷售機構和證券投資咨詢機構總部及營業(yè)網(wǎng)點從事宣傳推介、基金理財業(yè)務咨詢等活動的人員應取得()。

題型:單項選擇題

在基金相關法律文件中必須載明基金費率標準及費用計算方法,這里相關法律文件是()。

題型:單項選擇題

依照基金宣傳推介的原則性要求,基金管理公司和基金代銷機構做法錯誤的是()。

題型:單項選擇題

某基金公司發(fā)行量化對沖基金,其投研團隊均系華爾街海歸,基金宣傳推廣期間號稱“最強投資天團”,以下說法正確的是()。

題型:單項選擇題

在對自然人合格投資者的認定中,其持有金融資產(chǎn)規(guī)模是重要的參考,自然人可提供的金融資產(chǎn)證明材料包括()。I.不動產(chǎn)權證書II.銀行存款證明III.股票證明IV.基金份額證明

題型:單項選擇題

某證券公司推廣其保證金賬戶T+0產(chǎn)品“XX盈”,“XX盈”對接某只貨幣市場基金??蛻粼诤灱s“XX盈”后,系統(tǒng)會在每日收市后自動將保證金賬戶上的資金轉至“XX盈”。該證券公司銷售人員銷售“XX盈”中,以下情形合規(guī)的是()。

題型:單項選擇題

以下不符合基金銷售適用性與投資者適當性要求的行為是()。I.基金銷售機構要建立健全普通投資者回訪機制,但對持有最高風險等級基金產(chǎn)品的投資者要減少回訪的比例和頻次II.基金募集機構在銷售高風險的產(chǎn)品時,可以從市場預判的角度向投資者提供確定性的判斷III.風險承受能力為C5類型的客戶可以購買所有風險等級的產(chǎn)品IV.基金銷售機構與投資者發(fā)生糾紛時,舉證責任由投資者承擔

題型:單項選擇題

基金產(chǎn)品風險評價結果應當作為基金銷售機構向基金投資人推介基金產(chǎn)品的重要依據(jù)。完成或提供基金產(chǎn)品風險評價的可以是()。I.基金托管機構的特定部門II.基金銷售機構的特定部門III.第三方的基金評級與評價機構

題型:單項選擇題