A.具有健全的治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度,并得到有效執(zhí)行
B.財(cái)務(wù)狀況良好,運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定
C.有與基金銷售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施
D.凈資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到100億元
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A.境內(nèi)外養(yǎng)老金
B.住房公積金
C.保險(xiǎn)資金
D.個(gè)人
A.商業(yè)銀行
B.證券公司
C.基金公司
D.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)
A.基金募集申請(qǐng)獲得中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前,基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)不得辦理基金的銷售業(yè)務(wù)
B.基金募集申請(qǐng)獲得中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前,可以向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料
C.基金募集申請(qǐng)獲得中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后,可以向公眾公布基金宣傳推介材料
D.基金募集申請(qǐng)獲得中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前,不得向公眾發(fā)售基金份額
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金持有人
D.基金銷售機(jī)構(gòu)
A.30
B.45
C.60
D.15
最新試題
基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度,客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存()年。
基金份額持有人享有的權(quán)利中,不包括()。
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)中國人民銀行《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》第九條和第十條規(guī)定,監(jiān)測(cè)客戶現(xiàn)金收支或款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)情況,對(duì)符合大額交易標(biāo)準(zhǔn)的,在該大額交易發(fā)生后()工作日內(nèi),向中國反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告。
基金銷售機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入條件,不包括()。
下列各項(xiàng)中()不是當(dāng)前基金銷售機(jī)構(gòu)發(fā)展的趨勢(shì)。
基金管理人主要負(fù)責(zé)的信息披露事項(xiàng)涉及的環(huán)節(jié)有()。
基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)由基金銷售機(jī)構(gòu)與()簽訂書面銷售協(xié)議,明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。
基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)測(cè)客戶現(xiàn)金收支或款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)情況時(shí),發(fā)現(xiàn)有可疑交易或者行為時(shí),在其發(fā)生后()工作日內(nèi),向中國反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告。
在開放式基金合同生效后,基金管理人在公告的()日前,應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送更新的招募說明書,并就更新內(nèi)容提供書面說明。
商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)以及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)從事基金銷售業(yè)務(wù)的,應(yīng)向工商注冊(cè)登記所在地的()進(jìn)行注冊(cè)并取得相應(yīng)資格。