A.不得進(jìn)行內(nèi)幕交易
B.不得欺詐客戶
C.不得操縱市場(chǎng)
D.不得進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)
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A.專業(yè)審慎
B.誠(chéng)實(shí)守信
C.保守秘密
D.忠誠(chéng)盡責(zé)
A.主觀行為
B.自律行為
C.自我修養(yǎng)
D.他律
A.深刻領(lǐng)會(huì)基金職業(yè)道德規(guī)范
B.正確樹(shù)立基金職業(yè)道德觀念
C.堅(jiān)決維護(hù)基金職業(yè)道德規(guī)范
D.積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐
A.培養(yǎng)基金道德觀念,灌輸基金道德規(guī)范
B.灌輸基金道德觀念,培訓(xùn)基金道德素質(zhì)
C.培養(yǎng)基金道德觀念,培訓(xùn)基金道德素質(zhì)
D.灌輸基金道德規(guī)范,培養(yǎng)基金道德素質(zhì)
A.廉潔公正
B.忠誠(chéng)敬業(yè)
C.保守秘密
D.客戶資料
最新試題
下述各項(xiàng)中()不是道德與法律的區(qū)別。
一般來(lái)說(shuō),基金管理人的合規(guī)審核包含以下程序()。Ⅰ.制定合規(guī)審核機(jī)制Ⅱ.合規(guī)審核調(diào)查Ⅲ.合規(guī)審核處罰Ⅳ.合規(guī)審核評(píng)價(jià)
基金管理人的合規(guī)政策應(yīng)明確所有員工和業(yè)務(wù)條線需要遵守的基本原則,以及識(shí)別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要程序,并對(duì)合規(guī)管理職能的有關(guān)事項(xiàng)做出規(guī)定,至少應(yīng)包括()。Ⅰ.合規(guī)管理部門的功能和職責(zé)Ⅱ.合規(guī)管理部門的權(quán)限Ⅲ.合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)Ⅳ.合規(guī)部門的人員配置
()是指通過(guò)受教育者自身以外的力量,對(duì)其進(jìn)行職業(yè)行為規(guī)范、職業(yè)義務(wù)和責(zé)任等職業(yè)道德核心內(nèi)容的教育活動(dòng)。
下述各原則中()是調(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范。
經(jīng)理層人員對(duì)于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資、以任何形式占有或者轉(zhuǎn)移公司資產(chǎn)等行為以及為股東提供融資或者擔(dān)保等不當(dāng)要求,應(yīng)當(dāng)予以抵制,并立即向()報(bào)告。
基金管理人的內(nèi)部環(huán)境是其他所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ),為其他要素提供規(guī)則和結(jié)構(gòu),其中特別重要的是()的風(fēng)險(xiǎn)偏好。
以下屬于合規(guī)檢查內(nèi)容的是()。Ⅰ.公司是否獨(dú)立運(yùn)作Ⅱ.股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)是否有效制衡Ⅲ.公司相關(guān)會(huì)議的原始會(huì)議記錄及會(huì)議紀(jì)要是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,是否按規(guī)定存檔Ⅳ.董事、監(jiān)事是否按照相關(guān)法律法規(guī)和公司章程規(guī)定履行職責(zé),特別是獨(dú)立董事是否獨(dú)立、客觀、公正地發(fā)表意見(jiàn)
公司所有員工不得從事以下違反忠實(shí)義務(wù)的行為()。Ⅰ.以任何行為欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或?qū)?lái)的客戶Ⅱ.對(duì)重大事實(shí)作虛假陳述或隱瞞重要事實(shí),該事實(shí)隱瞞會(huì)使得其陳述具有誤導(dǎo)性質(zhì)Ⅲ.參與任何對(duì)客戶或?qū)?lái)的客戶構(gòu)成欺詐或欺騙的行為、實(shí)踐或商業(yè)交往Ⅳ.為客戶進(jìn)行的所有交易都是本著客戶利益第一的原則
下述各項(xiàng)中()不是職業(yè)道德的作用。