A.廉潔公正
B.忠誠(chéng)敬業(yè)
C.保守秘密
D.客戶(hù)資料
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A.注冊(cè)監(jiān)管
B.持續(xù)學(xué)習(xí)
C.持證上崗
D.審慎開(kāi)展的執(zhí)業(yè)活動(dòng)
A.二公司的內(nèi)幕交易
B.基于交易的操縱市場(chǎng)
C.基于信息的操縱市場(chǎng)
D.不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)
A.不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)
B.基于信息的操縱市場(chǎng)
C.內(nèi)幕交易
D.誤導(dǎo)市場(chǎng)
A.內(nèi)幕交易
B.操縱市場(chǎng)
C.不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)
D.內(nèi)幕信息
A.對(duì)基金產(chǎn)品的陳述、介紹和宣傳，應(yīng)當(dāng)與基金合同、招募說(shuō)明書(shū)等相符，不得進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性陳述，或者出現(xiàn)重大遺漏。
B.銷(xiāo)售基金或者為投資者提供咨詢(xún)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)和潛在客戶(hù)披露用于分析投資、選擇證券、構(gòu)建投資組合的投資過(guò)程的基本流程和一般原則。
C.違規(guī)向投資人做出投資不受損失或保證最低收益的承諾。
D.分發(fā)或公布的基金宣傳推介材料應(yīng)為基金管理機(jī)構(gòu)或基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)統(tǒng)一制作的材料。
最新試題
下述各原則中（）是調(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范。
發(fā)現(xiàn)下列情形之一的，督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司董事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告（）。
基金經(jīng)理甲在任職A公司期間，把公司對(duì)某一行業(yè)的研究報(bào)告發(fā)送給了在B公司工作的同學(xué)乙，其行為違反了（）要求。
（）是調(diào)整基金從業(yè)人員與其所在機(jī)構(gòu)之間關(guān)系的職業(yè)道德規(guī)范。
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的最為基礎(chǔ)的要求。從業(yè)人員應(yīng)遵守（）。Ⅰ.憲法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律Ⅱ.證監(jiān)會(huì)發(fā)布的各類(lèi)部門(mén)規(guī)章Ⅲ.基金公司內(nèi)部工作規(guī)程Ⅳ.行業(yè)協(xié)會(huì)、交易所發(fā)布的自律性業(yè)務(wù)規(guī)則
某基金從業(yè)人員甲離職應(yīng)聘到另一家基金公司，未經(jīng)公司許可，將公司客戶(hù)清單一并帶走，但并未向外部泄露相關(guān)信息，其行為違反了（）原則。
根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》，信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施中，建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制，將應(yīng)披露的信息落實(shí)到各相關(guān)部門(mén)，并明確其對(duì)提供的信息的（）負(fù)全部責(zé)任。
經(jīng)理層人員對(duì)于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資、以任何形式占有或者轉(zhuǎn)移公司資產(chǎn)等行為以及為股東提供融資或者擔(dān)保等不當(dāng)要求，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并立即向（）報(bào)告。
督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金及公司運(yùn)作中存在問(wèn)題時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知公司（）和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，提出處理意見(jiàn)和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實(shí)。
（）為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的日常管理部門(mén)，主要負(fù)責(zé)識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并向高級(jí)管理層和董事會(huì)提出合規(guī)建議和報(bào)告。