A.違規(guī)開展理財產(chǎn)品銷售造成客戶或銀行重大經(jīng)濟損失的
B.泄露或不當(dāng)使用客戶個人資料和交易記錄造成嚴(yán)重后果的
C.挪用客戶資產(chǎn)的
D.利用理財業(yè)務(wù)洗錢
E.利用理財業(yè)務(wù)逃稅
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A.銷售前需要了解客戶
B.銷售中要透明公開.有依有據(jù)
C.銷售后要建立歸檔制度
D.積極處理客戶投訴
E.后續(xù)跟蹤處理
A.投保提示書
B.投保單
C.保險單
D.產(chǎn)品說明書
E.現(xiàn)金價值表
A.采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金
B.以排擠競爭對手為目的.壓低基金的收費水平
C.挪用基金銷售結(jié)算資金
D.承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送
E.以低于成本的銷售費用銷售基金
A.通過銷售或購買理財產(chǎn)品方式調(diào)節(jié)監(jiān)管指標(biāo).進行監(jiān)管套利
B.將理財產(chǎn)品與其他產(chǎn)品進行捆綁銷售
C.采取抽獎、回扣或者贈送實物等方式銷售理財產(chǎn)品
D.通過理財產(chǎn)品進行利益輸送
E.銷售人員代替客戶簽署文件
A.6
B.12
C.18
D.24
最新試題
外國投資者專用外匯賬戶內(nèi)資金經(jīng)到外匯局報備后可以結(jié)匯。
資本項目項下的個人外匯業(yè)務(wù)按照（）管理。
商業(yè)銀行從事境內(nèi)黃金期貨交易業(yè)務(wù)，通過我國期貨行業(yè)認(rèn)可的從業(yè)資格考試合格人員不少于（）人。
客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計起至少保存（）年。與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年計起至少保存（）年。
商業(yè)銀行開展理財產(chǎn)品銷售業(yè)務(wù)有下列（）情形之一的。由中國銀監(jiān)會或其派出機構(gòu)責(zé)令限期改正，除按照本辦法第74條規(guī)定采取相關(guān)監(jiān)管措施外．還可以并處二十萬以上五十萬元以下罰款；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。
理財師進行保險業(yè)務(wù)銷售時，需遵守（）的原則。
保險公司只能與已取得《保險兼業(yè)代理許可證》的單位建立保險兼業(yè)代理關(guān)系，委托其開展保險代理業(yè)務(wù)。
國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行、郵政儲蓄銀行證券公司、保險公司等取得基金從業(yè)資格人員不少于（）人。
商業(yè)銀行在客戶首次購買理財產(chǎn)品前應(yīng)當(dāng)在本行網(wǎng)點或網(wǎng)上銀行進行風(fēng)險承受能力評估。
保險兼業(yè)代理人在保險人授權(quán)范圍內(nèi)代理保險業(yè)務(wù)的行為所產(chǎn)生的法律責(zé)任，由（）承擔(dān)。