A.熱情誠懇
B.穩(wěn)重大方
C.語言及行為文明禮貌
D.以上全部
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A.0.10%
B.0.25%
C.0.50%
D.0.75%
A.0.50%
B.0.75%
C.1%
D.1.50%
A.罰款
B.提示改正
C.出具監(jiān)管警示函
D.暫停辦理相關業(yè)務
A.銷售基金產品前,基金銷售機構應與基金管理人簽訂銷售協(xié)議,約定支付報酬的比例和方式
B.按照基金合同和招募說明書的約定,可以對不同的投資人適用不同費率
C.基金管理人與基金銷售機構可以在基金銷售協(xié)議中約定依據(jù)銷售機構銷售基金的保有量提取一定比例的客戶維護費
D.基金管理人可以向銷售機構支付非以銷售基金的保有量為基礎的客戶維護費
A.基金銷售適用性
B.基金銷售收益性
C.基金銷售風險性
D.基金銷售搭配性
最新試題
某基金公司發(fā)行量化對沖基金,其投研團隊均系華爾街海歸,基金宣傳推廣期間號稱“最強投資天團”,以下說法正確的是()。
關于專業(yè)投資者的劃分,如下表述錯誤的是()。
證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點,商業(yè)銀行總行、各級分行及營業(yè)網(wǎng)點,專業(yè)基金銷售機構和證券投資咨詢機構總部及營業(yè)網(wǎng)點從事宣傳推介、基金理財業(yè)務咨詢等活動的人員應取得()。
募集機構推介股權投資基金的以下媒介渠道違規(guī)的是()。I.公共、門戶網(wǎng)站鏈接廣告II.未設置特定對象確定程序的微信朋友圈III.基金管理人微信公眾號IV.基金合同簽署前進行的投資冷靜期、回訪確認等募集程序說明會
根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定,私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額不應低于人民幣()。
()在對基金銷售活動進行現(xiàn)場檢查時,有權對與基金銷售適用性相關的制度建設、推廣實施、信息處理和歷史記錄等進行詢問或檢查,發(fā)現(xiàn)存在問題的,可以對基金銷售機構進行必要的指導。
私募基金管理人委托基金銷售機構募集私募基金的,以下表述錯誤的是()。
在進行基金產品風險評價時,應當依據(jù)的因素不包括()。
某證券公司推廣其保證金賬戶T+0產品“XX盈”,“XX盈”對接某只貨幣市場基金??蛻粼诤灱s“XX盈”后,系統(tǒng)會在每日收市后自動將保證金賬戶上的資金轉至“XX盈”。該證券公司銷售人員銷售“XX盈”中,以下情形合規(guī)的是()。
某私募基金公司先后發(fā)行兩只基金,分別為基金A、基金B(yǎng),兩只基金的投資標的完全一致,均將同時參加某一上市公司定增項目,其中基金A已經完成募集,持有人有100人,基金B(yǎng)仍在募集,按規(guī)定B基金持有人不得超過()。