A.具有5年以上證券投資管理經歷
B.最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰
C.通過中國證監(jiān)會或者其他授權機構組織的高級管理人員證券投資法律知識考試
D.取得基金從業(yè)資格
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A.基金管理人
B.基金份額持有人
C.基金托管人
D.基金服務
A.1
B.5
C.3
D.10
A.年報
B.周報
C.季報
D.月報
A.定期提供產品凈值信息
B.提醒客戶及時核對交易確認
C.向客戶介紹客戶服務、信息查詢等的辦法和路徑
D.協助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業(yè)務
A.審議批準合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實施，并對實施情況進行年度評估
B.決定公司合規(guī)管理部門的設置及其職能
C.根據總經理提名決定合規(guī)負責人的聘任、解聘及薪酬事項
D.制定并執(zhí)行風險為本的合規(guī)管理計劃，包括特定政策和程序的實施與評價、合規(guī)風險評估、合規(guī)性測試與教育等
最新試題
下列宣傳推介材料的表述，正確的是（）
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”包括（）。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協會發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內部規(guī)定
招募說明書摘要的內容不包括（）
依據所承擔職責與作用的不同，基金市場的參與主體不包括（）
督察長履行職責，應當關注的事項包括（）。Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ．基金運營是否安全Ⅳ．公司資產是否安全完整
某資產管理公司擬開展營銷活動，銷售其管理的私募基金產品，以下行為不合規(guī)的是（）。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協議書》的方式，間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵員工通過撥打不特定陌生客戶電話，推介公司的基金產品Ⅲ.在其網站上用“使投資利潤呈現出最大化的奇跡效應”宣傳其投資經理IV.在其網站上設置特定對象確定程序，向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報告
（）不屬于開放式基金認購程序中投資人的工作內容。
根據《證券投資基金法》的規(guī)定，以下各事項中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內容的是（）。
基金銷售機構調查和評價基金投資人的風險承受能力的方法及說明，應當通過適當的途徑向（）公開。
基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內容與基礎，下列關于基金客戶檔案管理說法正確的是（）。