你可能感興趣的試題

賬戶管理主要包括（）。
Ⅰ.證券賬戶的合并、掛失補辦
Ⅱ.賬戶的開立、信息變更、注銷
Ⅲ.賬戶信息比對與報送
Ⅳ.合格賬戶、休眠賬戶及風險處置休眠賬戶的管理

證券公司應當根據(jù)客戶（）等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結果應當以書面或者電子方式記載、留存。
Ⅰ.證券專業(yè)知識
Ⅱ.證券投資經驗和風險偏好
Ⅲ.年齡
Ⅳ.財務與收入狀況

證券經紀商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現(xiàn)在（）。
Ⅰ.充當證券買賣的媒介
Ⅱ.提供信息服務
Ⅲ.直接買賣證券
Ⅳ.擅自改變委托人的意愿

證券經紀業(yè)務的構成要素包括（）。
Ⅰ.證券經紀商
Ⅱ.委托人
Ⅲ.證券交易所
Ⅳ.證券交易對象

證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止行為包括（）。
Ⅰ.編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息
Ⅱ.在經紀業(yè)務中接受客戶的全權委托
Ⅲ.從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務
Ⅳ.違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾

公司公開發(fā)行新股，應當向國務院證券監(jiān)督管理機構報送募股申請和下列（）文件。
Ⅰ.公司營業(yè)執(zhí)照
Ⅱ.公司章程
Ⅲ.上市報告書
Ⅳ.招股說明書

證券業(yè)從業(yè)人員不得從事（）。
Ⅰ.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
Ⅱ.利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場
Ⅲ.從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務
Ⅳ.買賣法律明文禁止買賣的證券

下列選項中，不得注冊為投資主辦人的情形有（）。
Ⅰ.不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件
Ⅱ.被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年
Ⅲ.未通過證券從業(yè)人員年檢
Ⅳ.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內

個人申請保薦代表人資格上交的保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函應由其（）簽字。
Ⅰ.董事長
Ⅱ.總經理
Ⅲ.經理
Ⅳ.主任

國務院證券監(jiān)管機構對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查時，有權采取的措施包括（）。
Ⅰ.詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關檢查事項作出說明
Ⅱ.進入證券公司的營業(yè)場所檢查
Ⅲ.查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料
Ⅳ.檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復制有關數(shù)據(jù)資料