下列情形中,屬于基金托管人職責(zé)終止的有()
Ⅰ.被依法取消基金托管資格
Ⅱ.被基金管理人解任
Ⅲ.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)
Ⅳ.被基金份額持有人大會(huì)解任
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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我國《基金法》規(guī)定,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括()
Ⅰ.按照基金合同的約定,根據(jù)基金管理人的投資指令,及時(shí)辦理清算、交割事宜
Ⅱ.對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶,確?;鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立
Ⅲ.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)
Ⅳ.對所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬,進(jìn)行證券投資
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
基金托管人應(yīng)當(dāng)具備的條件有()
Ⅰ.總資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定
Ⅱ.設(shè)有專門的基金托管部門,取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)
Ⅲ.有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件,擁有基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)的設(shè)施
Ⅳ.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人的,由()核準(zhǔn)。
Ⅰ.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
Ⅱ.證券交易所
Ⅲ.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
Ⅳ.證券業(yè)協(xié)會(huì)
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
下列不屬于設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司應(yīng)當(dāng)具備的條件的有()
Ⅰ.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)
Ⅱ.有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程
Ⅲ.注冊資本不低于3億元人民幣,且必須為實(shí)繳貨幣資本
Ⅳ.主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù),資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn),最近2年沒有違法記錄
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,公募基金的基金管理人不得有()等行為。
Ⅰ.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資
Ⅱ.公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)
Ⅲ.利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益
Ⅳ.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時(shí)向基金份額持有人分配收益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
最新試題
某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進(jìn)行證券投資,但乙并未向公司申報(bào)登記,下列關(guān)于甲的行為錯(cuò)誤的是()。
()不屬于基金信息披露的內(nèi)容。
在每日開市前,基金管理人需向()提供ETF的申購清單和購回清單,并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
基金銷售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù),包括()。Ⅰ.制定專門的工作程序Ⅱ.追加了解相關(guān)信息Ⅲ.告知特別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)Ⅳ.給予普通投資者更多的考慮時(shí)間Ⅴ.增加回訪頻次
開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)()進(jìn)行。
管理層在經(jīng)營管理中應(yīng)遵守的原則不包括()。
基金的募集一般要經(jīng)過()等四個(gè)步驟。
對于道德與法律的區(qū)別,以下表述錯(cuò)誤的是()。
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)絡(luò)或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息,公示的內(nèi)容不包括()。
普通基金凈值公告主要包括()。Ⅰ.基金資產(chǎn)凈值Ⅱ.基金份額凈值Ⅲ.基金份額累計(jì)凈值Ⅳ.基金總資產(chǎn)