下列不屬于設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司應(yīng)當(dāng)具備的條件的有()
Ⅰ.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)
Ⅱ.有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程
Ⅲ.注冊資本不低于3億元人民幣,且必須為實(shí)繳貨幣資本
Ⅳ.主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù),資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn),最近2年沒有違法記錄
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,公募基金的基金管理人不得有()等行為。
Ⅰ.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資
Ⅱ.公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)
Ⅲ.利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益
Ⅳ.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時(shí)向基金份額持有人分配收益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
證券公司違反《證券法》規(guī)定,超出業(yè)務(wù)許可范圍經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的,可對(duì)其實(shí)行的處罰包括()
Ⅰ.有違法所得的,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
Ⅱ.違法所得不足30萬元的,處以30萬元以上50萬元以下罰款
Ⅲ.情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令關(guān)閉
Ⅳ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司擅自設(shè)立、收購、撤銷分支機(jī)構(gòu),或者合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn),或者在境外設(shè)立、收購、參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的,可對(duì)其實(shí)行的處罰包括()
Ⅰ.責(zé)令改正
Ⅱ.違法所得不足10萬元的,處以10萬元以上60萬元以下的罰款
Ⅲ.有違法所得的,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
Ⅳ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告,并處以3萬元以上10萬元以下的罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
收購人未按照《證券法》規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務(wù)的,可對(duì)其實(shí)施的處罰包括()
Ⅰ.責(zé)令改正,給予警告
Ⅱ.處以10萬元以上30萬元以下的罰款
Ⅲ.處以20萬元以上40萬元以下的罰款
Ⅳ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
證券發(fā)行人不符合發(fā)行條件,以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)證券,可對(duì)其實(shí)行的處罰包括()
Ⅰ.尚未發(fā)行證券的,處以30萬元以上60萬元以下的罰款
Ⅱ.尚未發(fā)行證券的,處以20萬元以上60萬元以下的罰款
Ⅲ.已經(jīng)發(fā)行證券的,處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款
Ⅳ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
某私募基金于2019年10月27日清算終止,按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定,該私募基金的管理人應(yīng)該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料,保存期限至少應(yīng)當(dāng)至()。
基金銷售渠道審慎調(diào)查包括()。Ⅰ.基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ.基金管理人對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ.基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ.基金托管人對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查
開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)()進(jìn)行。
下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的是()。
基金的募集一般要經(jīng)過()等四個(gè)步驟。
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是()。Ⅰ.基金合同期限為5年以上Ⅱ.基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ.基金份額持有人不少于200人
下列關(guān)于基金申購業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)傳輸過程的說法中,正確的是()。
關(guān)于開放式證券投資基金的認(rèn)購,下列表述正確的是()。
開放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額,就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為()的一種業(yè)務(wù)模式。
根據(jù)忠誠盡責(zé)的職業(yè)道德要求,基金從業(yè)人員在工作中需要做到()。Ⅰ.忠誠Ⅱ.勤勉Ⅲ.廉潔Ⅳ.正直