證券公司擅自設(shè)立、收購、撤銷分支機(jī)構(gòu)，或者合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，或者在境外設(shè)立、收購、參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的，可對其實行的處罰包括（）
Ⅰ.責(zé)令改正
Ⅱ.違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款
Ⅲ.有違法所得的，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
Ⅳ.對直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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收購人未按照《證券法》規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務(wù)的，可對其實施的處罰包括（）
Ⅰ.責(zé)令改正，給予警告
Ⅱ.處以10萬元以上30萬元以下的罰款
Ⅲ.處以20萬元以上40萬元以下的罰款
Ⅳ.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
證券發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)證券，可對其實行的處罰包括（）
Ⅰ.尚未發(fā)行證券的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款
Ⅱ.尚未發(fā)行證券的，處以20萬元以上60萬元以下的罰款
Ⅲ.已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款
Ⅳ.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
收購的要約的期限為（）
Ⅰ.不得少于20日
Ⅱ.不得少于30日
Ⅲ.不得超過60日
Ⅳ.不得超過70日
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行報告和公告，內(nèi)容包括（）
Ⅰ.持股增減變化達(dá)到法定比例的日期
Ⅱ.持股人年齡
Ⅲ.持有股票的名稱
Ⅳ.持有股票的數(shù)額
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列關(guān)于上市公司收購的說法中，正確的有（）
Ⅰ.上市公司收購可以采取要約收購或者協(xié)議收購的方式
Ⅱ.投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所做出書面報告，通知該上市公司，并予公告
Ⅲ.收購要約的期限不得少于20日，并不得超過1年
Ⅳ.在收購要約的有效期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé)，下列表述錯誤的是（）。
某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品，該產(chǎn)品被定為最高風(fēng)險等級R5級產(chǎn)品，普通投資者劉女士被該機(jī)構(gòu)劃分為風(fēng)險承受能力類別是C5型，劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后，主動前往該證券公司營業(yè)部，要求銷售人員為其申購該基金，下列銷售人員的做法中，正確的是（）。
普通基金凈值公告主要包括（）。Ⅰ．基金資產(chǎn)凈值Ⅱ．基金份額凈值Ⅲ．基金份額累計凈值Ⅳ．基金總資產(chǎn)
下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶至上要求的是（）。
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)絡(luò)或其他方式向社會公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容不包括（）。
投資者可通過ETF進(jìn)行套利交易，這主要是由于ETF具有（）的特點。
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。
關(guān)于操作風(fēng)險的表述中，下列錯誤的是（）。
開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)（）進(jìn)行。
對于道德與法律的區(qū)別，以下表述錯誤的是（）。