證券發(fā)行和交易必須遵循的原則包括（）
Ⅰ.公開原則
Ⅱ.公平原則
Ⅲ.自愿原則
Ⅳ.公正原則
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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證券的發(fā)行和交易活動，必須實(shí)行公開、公平、公正的原則，下列關(guān)于"三公"原則的說法中，正確的有（）
Ⅰ.公開原則的核心是要求實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化
Ⅱ.公開原則要求證券交易參與各方應(yīng)及時、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向社會發(fā)布有關(guān)信息
Ⅲ.公平原則要求一切證券市場的參與者都有平等的法律地位
Ⅳ.公正原則要求對一切證券市場參與者都給予公正的待遇
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列不適用《證券法》的有（）
Ⅰ.股票和公司債券的境內(nèi)發(fā)行和交易
Ⅱ.金融債券的上市交易
Ⅲ.證券投資基金份額的上市交易
Ⅳ.股票境外上市
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
下列適用《證券法》的有（）
Ⅰ.公司債券的發(fā)行
Ⅱ.股票的上市
Ⅲ.政府債券的發(fā)行
Ⅳ.證券投資基金份額的上市
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
高級管理人員是指（）
Ⅰ.公司的經(jīng)理
Ⅱ.公司的副經(jīng)理
Ⅲ.公司的財務(wù)負(fù)責(zé)人
Ⅳ.上市公司董事會秘書
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
公司合并可以采?。ǎ┓绞健?br/>Ⅰ.吸收合并
Ⅱ.新設(shè)合并
Ⅲ.吞并合并
Ⅳ.分立合并
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
最新試題
關(guān)于基金公司投資決策委員會的描述，不屬于投資決策委員會所議事項(xiàng)的是（）。
基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)，按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費(fèi)用不包括（）。
對于道德與法律的區(qū)別，以下表述錯誤的是（）。
某私募基金于2019年10月27日清算終止，按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，該私募基金的管理人應(yīng)該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料，保存期限至少應(yīng)當(dāng)至（）。
管理層在經(jīng)營管理中應(yīng)遵守的原則不包括（）。
基金銷售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù)，包括（）。Ⅰ．制定專門的工作程序Ⅱ．追加了解相關(guān)信息Ⅲ．告知特別的風(fēng)險點(diǎn)Ⅳ．給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ．增加回訪頻次
普通基金凈值公告主要包括（）。Ⅰ．基金資產(chǎn)凈值Ⅱ．基金份額凈值Ⅲ．基金份額累計凈值Ⅳ．基金總資產(chǎn)
下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險的是（）。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起（）日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報告之日起（）日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗(yàn)資報告，辦理基金備案手續(xù)。
開放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為（）的一種業(yè)務(wù)模式。