多項選擇題整改目標包括（）。

A.進一步規(guī)范員工操作行為，提高員工依法合規(guī)執(zhí)業(yè)的自覺性和風險防范意識，有效提高制度執(zhí)行力
B.充分利用內外部審計檢查成果，積極化解風險，有效降低損失，完善內部控制，保障全行業(yè)務持續(xù)健康發(fā)展
C.保證建設銀行經營管理符合國家法律法規(guī)、監(jiān)管要求及建設銀行內部規(guī)章制度要求
D.保證建設銀行資本安全
E.提升建設銀行經營有效性和效益性，增強核心競爭力，促進發(fā)展戰(zhàn)略的實現(xiàn)


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1.多項選擇題內控合規(guī)部門負責管理的整改工作范圍包括（）以及建設銀行內部審計部門等內外部審計監(jiān)管機構所發(fā)現(xiàn)問題的整改。

A.中國人民銀行（分支機構）
B.審計署（特派辦、廳、局）
C.銀監(jiān)會（派出機構）
D.證監(jiān)會（派出機構）
E.保監(jiān)會（派出機構）

2.多項選擇題下列關于“關聯(lián)交易管理中，信貸人員的主要職責”敘述正確的有（）。

A.主動識別并收集關聯(lián)方（含視同關聯(lián)方管理的客戶）信息，關注關聯(lián)方信息的更新，協(xié)助完成關聯(lián)方的申報和維護工作
B.關注系統(tǒng)中對交易的預警提示信息，并按預警提示信息對交易進行相應的處置，并將相關情況上報總行內控合規(guī)部
C.對關聯(lián)交易數(shù)據進行定期檢查
D.配合關聯(lián)交易管理人員對關聯(lián)交易數(shù)據的定期核查工作

3.多項選擇題關聯(lián)方（含視同關聯(lián)方管理的客戶）信息可以通過下列哪些途徑收集？（）

A.關聯(lián)交易系統(tǒng)提供的疑似關聯(lián)方清單，對相關信息進行人工核實，甄別并收集建設銀行關聯(lián)方（含視同關聯(lián)方管理的客戶）信息
B.關聯(lián)交易系統(tǒng)提供的疑似關聯(lián)方清單，對相關信息進行人工核實，甄別并收集建設銀行關聯(lián)方（不含視同關聯(lián)方管理的客戶）信息
C.多種方式在疑似關聯(lián)方清單的基礎上，自主收集疑似關聯(lián)方信息，甄別并收集建設銀行關聯(lián)方（含視同關聯(lián)方管理的客戶）信息
D.多種方式在疑似關聯(lián)方清單的基礎上，自主收集疑似關聯(lián)方信息，甄別并收集建設銀行關聯(lián)方（不含視同關聯(lián)方管理的客戶）信息

4.多項選擇題下列關于“客戶身份識別義務”敘述正確的有（）。

A.客戶由他人代理辦理業(yè)務的，應當同時對代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進行核對并登記
B.與客戶建立信托等業(yè)務關系，合同的受益人不是客戶本人的，還應當對受益人的身份證件或者其他身份證明文件進行核對并登記
C.不得為身份不明的客戶提供服務或者與其進行交易，不得為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶
D.委托第三方識別客戶身份的，應當確保第三方已經采取符合要求的客戶身份識別措施
E.第三方未采取符合要求的客戶身份識別措施的，由受托方承擔未履行客戶身份識別義務的責任

5.多項選擇題我國反洗錢法律法規(guī)體系中的預防監(jiān)控立法包括（）。

A.《中華人民共和國刑法》
B.《中華人民共和國反洗錢法》
C.《金融機構反洗錢規(guī)定》
D.《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》《金融機構報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》
E.《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》