多項選擇題下列關(guān)于“客戶身份識別義務(wù)”敘述正確的有（）。

A.客戶由他人代理辦理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當同時對代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進行核對并登記
B.與客戶建立信托等業(yè)務(wù)關(guān)系，合同的受益人不是客戶本人的，還應(yīng)當對受益人的身份證件或者其他身份證明文件進行核對并登記
C.不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或者與其進行交易，不得為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶
D.委托第三方識別客戶身份的，應(yīng)當確保第三方已經(jīng)采取符合要求的客戶身份識別措施
E.第三方未采取符合要求的客戶身份識別措施的，由受托方承擔未履行客戶身份識別義務(wù)的責任


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1.多項選擇題我國反洗錢法律法規(guī)體系中的預(yù)防監(jiān)控立法包括（）。

A.《中華人民共和國刑法》
B.《中華人民共和國反洗錢法》
C.《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》
D.《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》《金融機構(gòu)報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》
E.《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》

2.多項選擇題建設(shè)銀行信貸人員應(yīng)遵守的職業(yè)操守包括（）。

A.應(yīng)當學法、懂法、守法，保守國家秘密和商業(yè)秘密，尊重和保護知識產(chǎn)權(quán)，自覺維護國家利益和金融安全。應(yīng)當依法、客觀、真實反映銀行業(yè)金融機構(gòu)業(yè)務(wù)信息
B.應(yīng)當具備崗位任職資格或能力，熟練掌握業(yè)務(wù)技能，自覺遵守行業(yè)自律制度和本-單位規(guī)章制度，合規(guī)操作；對已發(fā)生的違法違規(guī)行為或尚未發(fā)生但存在潛在風險隱患的行為，應(yīng)當按照相關(guān)報告制度規(guī)定，及時報告
C.應(yīng)當遵循公平競爭、客戶自愿原則，不得從事違規(guī)攬存、低價傾銷、貶低同業(yè)、虛假宣傳等不正當競爭行為
D.應(yīng)當尊重客戶，了解客戶需求，依法保護客戶權(quán)益和客戶信息
E.應(yīng)當關(guān)愛社會，積極參與公益活動，履行社會責任，發(fā)揚勤儉節(jié)約的優(yōu)良傳統(tǒng)，珍惜資源，抵制鋪張浪費

3.多項選擇題信貸人員的合規(guī)管理包括（）。

A.建設(shè)銀行信貸人員應(yīng)遵守的職業(yè)操守
B.建設(shè)銀行信貸人員應(yīng)遵守的保密規(guī)定
C.授信業(yè)務(wù)禁止性規(guī)定
D.盡職免責標準

4.多項選擇題全體員工要時刻保持“合規(guī)就是保飯碗，違規(guī)就是砸飯碗”的警醒之心，努力做到以下哪幾個方面？（）

A.不讓制度在我手中變樣
B.不讓紀律在我手中松弛
C.不讓差錯在我手中發(fā)生
D.不讓工作在我手中延誤

5.多項選擇題有效的內(nèi)部控制可以實現(xiàn)下列哪幾個方面目標？（）

A.保證建設(shè)銀行經(jīng)營管理符合國家法律法規(guī)、監(jiān)管要求及建設(shè)銀行內(nèi)部規(guī)章制度要求
B.保證資本安全
C.保證財務(wù)報告及相關(guān)信息真實完整
D.提升經(jīng)營有效性和效率，增強核心競爭力，促進發(fā)展戰(zhàn)略的實現(xiàn)