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A、內控合規(guī)風險提示、條款分解。對國家立法機關頒布與銀行業(yè)務有關的新的法律、法規(guī),修改或廢止原有法律、法規(guī)涉及的內控合規(guī)風險點進行風險提示、條款分解
B、修改規(guī)章制度和有關文本。建議我行調整相關業(yè)務品種,及(或)修訂我行相關制度、辦法、合同文本等,使其符合國家相關法律、法規(guī)及企業(yè)內部控制要求等
C、完善我行內部控制相關管理和制度
D、立即停止有關違規(guī)行為
最新試題
柜員按規(guī)定辦理有權機關查詢、凍結、扣劃業(yè)務后,登記《有權機關查詢、凍結、扣劃登記簿》,需要請()在登記簿上簽字。
貼現(xiàn)的最長期限是()。
根據(jù)支付結算辦法規(guī)定,辦理承兌人在異地的銀行承兌匯票貼現(xiàn)時,貼現(xiàn)期限以及貼現(xiàn)利息的計算應另加()天劃款日。
信貸部門經(jīng)辦人員在辦理抵質押品出庫手續(xù)時,應向會計主管提交()。
客戶身份資料在業(yè)務關系結束后、客戶交易信息在交易結束后,應當至少保()年。
跨機構內部賬借記業(yè)務應由()全面審核授權后方能處理,并及時通知對方行(正常的資金清算業(yè)務除外)。
銀行應在規(guī)定時間內為存款人辦理銀行結算賬戶的開立、變更和撤銷業(yè)務。必須嚴格執(zhí)行開立一般存款賬戶、非預算單位專用存款賬戶、個人銀行結算賬戶后在()個工作日內通過人民銀行賬戶管理系統(tǒng)向人民銀行當?shù)胤种C構備案的規(guī)定。
票據(jù)回購期限最長不超過()個月。
2010年6月10日A公司持一張金額為1500萬元的商業(yè)承兌匯票來辦理貼現(xiàn).貼現(xiàn)后于票據(jù)到期日向承兌人提示付款,但第二天便收到承兌人出具的拒絕付款證明,請問應如何進行賬務處理?以下哪些說法是正確的().
銀行承兌匯票的出票人于匯票到期日未能足額交存票款時,承兌銀行除向持票人無條件付款外,對出票人尚未支付的匯票金額按照()計收利息。