單項(xiàng)選擇題一位投資經(jīng)理(IM)正在申請一份美國證券交易委員會的投資顧問一職而沒有通知現(xiàn)任雇主。IM利用工作之余來執(zhí)行所有與申請有關(guān)的其他工作和文件記錄。根據(jù)準(zhǔn)則,IM是否有責(zé)任將這一切通知現(xiàn)任客戶或雇主()。

A.雇主否、客戶是
B.雇主否、客戶是
C.雇主是、客戶否


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2.單項(xiàng)選擇題一位分析員的哥哥在高爾夫球場偶然聽到了一條非常重要的信息,便把這條信息告訴了這位分析員。該分析員以這條信息為依據(jù)公布了一篇調(diào)研報(bào)告。該分析員違反了“準(zhǔn)則”中的下列哪一項(xiàng)()。

A.重大未公開信息(否)、合理和充足的依據(jù)(否)
B.重大未公開信息(否)、合理和充足的依據(jù)(是)
C.重大未公開信息(是)、合理和充足的依據(jù)(是)

3.單項(xiàng)選擇題一位注冊金融分析師證書持有者,義務(wù)為一家非盈利機(jī)構(gòu)擔(dān)任財(cái)務(wù)主管,近期收到了為該組織購買汽車的請求。該義工通過一位經(jīng)銷商朋友以零售價(jià)購買了汽車,以幫助朋友的生意。這輛汽車本可以以較便宜的價(jià)格購買,因?yàn)樵摍C(jī)構(gòu)是非盈利的。關(guān)于不當(dāng)行為的禁止,這位注冊金融分析師證書持有者()。

A.違反了“守則”和“準(zhǔn)則”。
B.并沒有違反“守則”和“準(zhǔn)則”,因?yàn)樗]有受賄。
C.并沒有違反“守則”和“準(zhǔn)則”,因?yàn)檫@些條款與職業(yè)行為有特別的聯(lián)系,而義工只是她職業(yè)之外的工作。

4.單項(xiàng)選擇題公司被收購后,一位投資經(jīng)理同意買下自己的早期養(yǎng)老金。因?yàn)樗]有打算從事專業(yè)的投資管理,所以她的名片上只有姓名和注冊金融分析師稱號。她已不再支付會費(fèi)和簽署職業(yè)行為準(zhǔn)則的任何聲明。這位投資經(jīng)理可以()。

A.繼續(xù)使用注冊金融分析師稱號,只要她愿意。
B.只有簽署了職業(yè)行為準(zhǔn)則并提及“退休”字樣,才可以使用注冊金融分析師稱號
C.支付會費(fèi)和收到中國注冊金融分析師培養(yǎng)計(jì)劃執(zhí)行辦公室頒發(fā)的“處于退休狀態(tài)的重新分類”通知后,才可以繼續(xù)使用注冊金融分析師稱號。

最新試題

根據(jù)以下數(shù)據(jù):利息率5.90%6.00%6.10%債券價(jià)格99.7599.5099.30那么,這個(gè)債券的久期最接近()。

題型:單項(xiàng)選擇題

假定3年期的年付債券的即期匯率為8%,2年期的年付債券即期匯率則為8.75%。由此可得,兩年后,1年期的債券即期匯率是多少()。

題型:單項(xiàng)選擇題

A company’s optimal capital budget most likely occurs at the intersection of the()

題型:單項(xiàng)選擇題

再投資風(fēng)險(xiǎn)()。

題型:單項(xiàng)選擇題

為了將分散化的利益最大化,投資者應(yīng)添加的證券與當(dāng)前投資組合之間的相關(guān)系數(shù)應(yīng)最接近()。

題型:單項(xiàng)選擇題

假設(shè)一個(gè)股票的數(shù)據(jù)如下:貝塔系數(shù):115無風(fēng)險(xiǎn)利率:5%市場預(yù)期報(bào)酬率:12%股息分配額率:35%預(yù)期股息增長率:12%;使用股息折現(xiàn)模型的方法,盈利乘數(shù)最接近()。

題型:單項(xiàng)選擇題

An analyst is developing net present value (NPV)profiles for two investment projects.The only difference between the two projects is that Project 1 is expected to receive larger cash flows early in the life of the project,while Project 2 is expected to receive larger cash flows late in the life of the project.The sensitivities of the projects’NPVs to changes in the discount rate is best described as:()

題型:單項(xiàng)選擇題

According to the Capital Asset Pricing Model (CAPM),the market portfolio()

題型:單項(xiàng)選擇題

Which of the following performance measures most likely relies on systematic risk as opposed to total risk when calculating risk-adjusted return?()

題型:單項(xiàng)選擇題

A公司交易15次(持續(xù)12個(gè)月)都是延遲盈余,如果A公司的股本回報(bào)率是12%,那么A公司的賬面價(jià)值額最接近()。

題型:單項(xiàng)選擇題