單項選擇題一位分析員的哥哥在高爾夫球場偶然聽到了一條非常重要的信息,便把這條信息告訴了這位分析員。該分析員以這條信息為依據(jù)公布了一篇調(diào)研報告。該分析員違反了“準(zhǔn)則”中的下列哪一項()。

A.重大未公開信息(否)、合理和充足的依據(jù)(否)
B.重大未公開信息(否)、合理和充足的依據(jù)(是)
C.重大未公開信息(是)、合理和充足的依據(jù)(是)


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1.單項選擇題一位注冊金融分析師證書持有者,義務(wù)為一家非盈利機構(gòu)擔(dān)任財務(wù)主管,近期收到了為該組織購買汽車的請求。該義工通過一位經(jīng)銷商朋友以零售價購買了汽車,以幫助朋友的生意。這輛汽車本可以以較便宜的價格購買,因為該機構(gòu)是非盈利的。關(guān)于不當(dāng)行為的禁止,這位注冊金融分析師證書持有者()。

A.違反了“守則”和“準(zhǔn)則”。
B.并沒有違反“守則”和“準(zhǔn)則”,因為她并沒有受賄。
C.并沒有違反“守則”和“準(zhǔn)則”,因為這些條款與職業(yè)行為有特別的聯(lián)系,而義工只是她職業(yè)之外的工作。

2.單項選擇題公司被收購后,一位投資經(jīng)理同意買下自己的早期養(yǎng)老金。因為她并沒有打算從事專業(yè)的投資管理,所以她的名片上只有姓名和注冊金融分析師稱號。她已不再支付會費和簽署職業(yè)行為準(zhǔn)則的任何聲明。這位投資經(jīng)理可以()。

A.繼續(xù)使用注冊金融分析師稱號,只要她愿意。
B.只有簽署了職業(yè)行為準(zhǔn)則并提及“退休”字樣,才可以使用注冊金融分析師稱號
C.支付會費和收到中國注冊金融分析師培養(yǎng)計劃執(zhí)行辦公室頒發(fā)的“處于退休狀態(tài)的重新分類”通知后,才可以繼續(xù)使用注冊金融分析師稱號。

最新試題

一美國投資者于一年前購買了18,000英鎊的英國發(fā)行的證券。當(dāng)時一英鎊等于$1.75。假設(shè)這一年里,沒有任何的股息收益.。現(xiàn)在這些證券的價值達(dá)24,000英鎊。一英鎊等于$1.88,那么總的美元收益最接近()。

題型:單項選擇題

Which of the following is most likely a sign of a good corporate governance structure?()

題型:單項選擇題

關(guān)于如何衡量當(dāng)前收益率,以下哪個選項最正確()。

題型:單項選擇題

根據(jù)以下數(shù)據(jù):利息率5.90%6.00%6.10%債券價格99.7599.5099.30那么,這個債券的久期最接近()。

題型:單項選擇題

A company’s optimal capital budget most likely occurs at the intersection of the()

題型:單項選擇題

以下哪個敘述是正確的()。

題型:單項選擇題

鮑勃.瓦格納較喜歡通過資本增值來增加收入,他正在考慮購買一些10年期BBB級的債券。債券的報價相同,但是債券的合約有不同的條款。如果鮑勃預(yù)計接下來的兩年里利率大幅度下降,那么他最可能會選擇()。

題型:單項選擇題

史蒂芬.翰遜正在考慮購買AAA級的10年有效期債券,它的有效久期為5年。利息率增長1%會改變該債券價格()。

題型:單項選擇題

A portfolio manager generated a rate of return of 15.5% on a portfolio with beta of 1.2.If the risk-free rate of return is 2.5% and the market return is 11.8%,Jensen’s alpha for the portfolio is closest to:()

題型:單項選擇題

Which of the following statements is least likely to be an assumption about investor behaviour underlying the Markowitz model?()

題型:單項選擇題