單項(xiàng)選擇題一位分析師在午餐時(shí)間向同公司的基金經(jīng)理陳述了他所追蹤那家公司的負(fù)面消息,并指出他將很快降低該公司的股票評(píng)級(jí)。在當(dāng)天的午餐結(jié)束后該分析師便公布了他的報(bào)告和給出了賣出建議。第二天,股市一開盤該公司交易部門的主管便拋售該股票的多頭倉位和停止買入,盡管內(nèi)部控制部門禁止基金經(jīng)理關(guān)閉任何客戶的倉位。該公司交易部門的主管違反了“守則”和“準(zhǔn)則”中的下列哪一項(xiàng)()。

A.合理依據(jù)(否)、交易優(yōu)先權(quán)(否)
B.合理依據(jù)(否)、交易優(yōu)先權(quán)(是)
C.合理依據(jù)(是)、交易優(yōu)先權(quán)(是)


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2.單項(xiàng)選擇題一位基金經(jīng)理在向其客戶配置熱門新股時(shí),優(yōu)先于其哥哥的賬戶。在她哥哥的賬戶中她并沒有受益權(quán)。該經(jīng)理是否違反了職業(yè)行為準(zhǔn)則()。

A.否。
B.是。因?yàn)橥瑫r(shí)管理其他客戶的賬戶和家庭成員的賬戶存在利益沖突。
C.是。同管理其他客戶的賬戶一樣,她對(duì)其哥哥的賬戶也有信托責(zé)任。

5.單項(xiàng)選擇題企業(yè)與企業(yè)之間的信用是()。

A、商業(yè)信用
B、銀行信用
C、消費(fèi)信用

最新試題

關(guān)于如何衡量當(dāng)前收益率,以下哪個(gè)選項(xiàng)最正確()。

題型:單項(xiàng)選擇題

根據(jù)以下數(shù)據(jù):利息率5.90%6.00%6.10%債券價(jià)格99.7599.5099.30那么,這個(gè)債券的久期最接近()。

題型:單項(xiàng)選擇題

According to the Capital Asset Pricing Model (CAPM),the market portfolio()

題型:單項(xiàng)選擇題

對(duì)于一個(gè)基于結(jié)構(gòu)性因素的市場來說,以下哪項(xiàng)能夠證明市場異常()。

題型:單項(xiàng)選擇題

一美國投資者于一年前購買了18,000英鎊的英國發(fā)行的證券。當(dāng)時(shí)一英鎊等于$1.75。假設(shè)這一年里,沒有任何的股息收益.。現(xiàn)在這些證券的價(jià)值達(dá)24,000英鎊。一英鎊等于$1.88,那么總的美元收益最接近()。

題型:單項(xiàng)選擇題

鮑勃.瓦格納較喜歡通過資本增值來增加收入,他正在考慮購買一些10年期BBB級(jí)的債券。債券的報(bào)價(jià)相同,但是債券的合約有不同的條款。如果鮑勃預(yù)計(jì)接下來的兩年里利率大幅度下降,那么他最可能會(huì)選擇()。

題型:單項(xiàng)選擇題

為了將分散化的利益最大化,投資者應(yīng)添加的證券與當(dāng)前投資組合之間的相關(guān)系數(shù)應(yīng)最接近()。

題型:單項(xiàng)選擇題

假定3年期的年付債券的即期匯率為8%,2年期的年付債券即期匯率則為8.75%。由此可得,兩年后,1年期的債券即期匯率是多少()。

題型:單項(xiàng)選擇題

債券的買賣差價(jià)最直接受到什么影響()。

題型:單項(xiàng)選擇題

價(jià)格連續(xù)性是市場運(yùn)作良好的特征之一,它屬于以下哪個(gè)類別()。

題型:單項(xiàng)選擇題