A.授信
B.資信調(diào)查
C.融資
D.存款
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A.欺詐
B.非法集資
C.商業(yè)賄賂
D.內(nèi)幕交易
A.現(xiàn)場(chǎng)檢查
B.非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)
C.營(yíng)銷(xiāo)支持
D.分析評(píng)價(jià)
A.各級(jí)經(jīng)營(yíng)決策機(jī)構(gòu)
B.高級(jí)管理層
C.監(jiān)事會(huì)
D.合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理部門(mén)、合規(guī)管理崗位等
A.依據(jù)相關(guān)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的變化和合規(guī)管理部門(mén)的建議，及時(shí)起草、修訂相關(guān)的規(guī)章制度和流程
B.協(xié)助合規(guī)管理部門(mén)編寫(xiě)合規(guī)手冊(cè)等合規(guī)指南，并負(fù)責(zé)本業(yè)務(wù)部門(mén)（條線(xiàn)）員工的日常培訓(xùn)
C.主動(dòng)進(jìn)行合規(guī)性自查，持續(xù)識(shí)別、評(píng)估本業(yè)務(wù)條線(xiàn)范圍內(nèi)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，向合規(guī)管理部門(mén)報(bào)告相關(guān)信息和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，配合合規(guī)管理部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和評(píng)估
D.對(duì)合規(guī)問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行整改，并將整改結(jié)果反饋合規(guī)管理部門(mén)
A.根據(jù)經(jīng)營(yíng)管理需要和內(nèi)部控制要求，建立健全部門(mén)及條線(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)行管理機(jī)制和規(guī)章制度
B.主動(dòng)開(kāi)展業(yè)務(wù)條線(xiàn)內(nèi)部控制狀況自查，持續(xù)識(shí)別、評(píng)估本條線(xiàn)范圍內(nèi)的內(nèi)部控制缺陷和風(fēng)險(xiǎn)
C.建立健全本條線(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制和突發(fā)事件應(yīng)急處理機(jī)制
D.對(duì)內(nèi)外部各類(lèi)檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題進(jìn)行整改及責(zé)任追究
最新試題
完整的農(nóng)業(yè)銀行內(nèi)控合規(guī)組織體系是（）。
商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的“三道防線(xiàn)”是（）。
農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)確立穩(wěn)健型的風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略，強(qiáng)調(diào)承擔(dān)適度風(fēng)險(xiǎn)換取適中回報(bào)。統(tǒng)籌兼顧（）。理性處理業(yè)務(wù)發(fā)展與經(jīng)濟(jì)周期關(guān)系。
盡職監(jiān)督管理的方法包括（）。
國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)的基本特征是（）。
協(xié)助合規(guī)管理部門(mén)編寫(xiě)合規(guī)手冊(cè)等合規(guī)指南，并負(fù)責(zé)本業(yè)務(wù)部門(mén)（條線(xiàn)）員工的日常培訓(xùn)，這屬于哪個(gè)機(jī)構(gòu)的合規(guī)職責(zé)？（）
一個(gè)有效的合規(guī)管理體系相互依賴(lài)的三個(gè)組成要素包括（）。
合規(guī)管理計(jì)劃包括（）。
對(duì)公客戶(hù)經(jīng)理在辦理業(yè)務(wù)中應(yīng)該遵循公平競(jìng)爭(zhēng)，應(yīng)該恪守的原則是（）。
農(nóng)業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理政策主要包括行為規(guī)范政策、資本保障政策、（）等。