A.依據(jù)相關法律、規(guī)則和準則的變化和合規(guī)管理部門的建議，及時起草、修訂相關的規(guī)章制度和流程
B.協(xié)助合規(guī)管理部門編寫合規(guī)手冊等合規(guī)指南，并負責本業(yè)務部門（條線）員工的日常培訓
C.主動進行合規(guī)性自查，持續(xù)識別、評估本業(yè)務條線范圍內的合規(guī)風險，向合規(guī)管理部門報告相關信息和風險點，配合合規(guī)管理部門的風險監(jiān)測和評估
D.對合規(guī)問題及時進行整改，并將整改結果反饋合規(guī)管理部門
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A.根據(jù)經營管理需要和內部控制要求，建立健全部門及條線業(yè)務運行管理機制和規(guī)章制度
B.主動開展業(yè)務條線內部控制狀況自查，持續(xù)識別、評估本條線范圍內的內部控制缺陷和風險
C.建立健全本條線重大風險預警機制和突發(fā)事件應急處理機制
D.對內外部各類檢查發(fā)現(xiàn)問題進行整改及責任追究
A.逐漸形成優(yōu)良的合規(guī)文化，員工主動合規(guī)的意識顯著增強，違法違規(guī)行為明顯減少
B.內部控制更加有效，授權審批控制作用充分發(fā)揮，監(jiān)督檢查質量不斷提升，整改工作效果顯著提高，全行內控合規(guī)體系持續(xù)改進
C.制度體系持續(xù)優(yōu)化，執(zhí)行力不斷增強，合規(guī)風險得到有效控制
D.實現(xiàn)工作信息化管理，內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)持續(xù)優(yōu)化
A.大額交易
B.可疑交易
C.境外交易
D.地下交易
A.自覺抵制內幕交易
B.不得利用內幕信息牟取個人利益
C.不得將內幕信息以明示或暗示的形式告知他人
D.不得買賣自己所服務客戶的股票
A.國家立法機構制定的各種法律、法規(guī)
B.政府監(jiān)管機構制定的監(jiān)管規(guī)則
C.行業(yè)協(xié)會制定的行業(yè)行為規(guī)則
D.金融機構自行制定的操作規(guī)范
最新試題
對公客戶經理應規(guī)范操作，認真執(zhí)行上級指令。執(zhí)行中如發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生違章違紀行為，或可能導致風險時，應立即向上級報告或越級報告。
完整的農業(yè)銀行內控合規(guī)組織體系是（）。
對公客戶經理在工作中要知法守法，履行法律義務主要是（）。
一個有效的合規(guī)管理體系相互依賴的三個組成要素包括（）。
下列不符合合規(guī)管理要求的做法是（）。
協(xié)助合規(guī)管理部門編寫合規(guī)手冊等合規(guī)指南，并負責本業(yè)務部門（條線）員工的日常培訓，這屬于哪個機構的合規(guī)職責？（）
基層業(yè)務部門應當配備一定數(shù)量的風險管理專業(yè)人員（如風險經理），負責基層風險信息的（）和分析基層業(yè)務部門潛在的風險因素。
下列哪個機構是農業(yè)銀行重大合規(guī)事項的決策機構，并對全行經營活動的合規(guī)性負最終責任？（）
對公客戶經理投資股票應遵守有關法律法規(guī)和本機構有關規(guī)定，經客戶同意，可以挪用公款和客戶資金買賣股票。
以下對公客戶經理在工作中要嚴格遵守的合規(guī)要求說法錯誤的是（）。